美国科学研究中实验记录管理及启示

美国科学研究中实验记录管理及启示

2007年第9期　　　　　　　　　　

科技管理研究　　　　　　　　　　2007No19

ScienceandTechnologyManagementResearch

文章编号:1000-7695(2007)09-0118-02

美国科学研究中实验记录管理及启示

胡冬云,高　敏

(重庆邮电大学科技处,重庆　400065)

摘要:实验记录是记录发明行为的日志。由于美国专利制度的特殊性,美国是实验记录管理体系健全的国家。本

文介绍美国科学研究中的实验数据记录的相关规范和管理制度,以期对我国的科研管理工作有所借鉴。关键词:实验记录管理;知识产权;记录规范中图分类号:G3l2文献标识码:　　实验记录是记录发明行为的日志,是实验过程及结果的唯一原始记录。从过程上看,它能培养科学、风;从结果上看,它是证明科研活动实际发生、力的证据。,:()。作为记,也是证明在先发明的重要证据,,并备受研究机构和科研人员的重视[1]。研究美国实验记录的管理规范,以期对我国的科研管理工作有所借鉴。

,并注明参与人,。每页上不得记录超过两个及两个以上的实验记录;

实验记录应连续,不得因为实验未完而预留空白页。不能连续记录的页面规定要指明承接的页码。任何空白处需划线填充以防止添加新的注释和结果。

(5)其他注意事项。(1)所有数据必须直接记录在本上,不允许先写在另外的纸上,日后抄录。原始数据如果不在该记录本上,则应注明出处。(2)附加物如表格、照片、图表、仪器输出件等,应使用胶水或胶带粘牢。在粘贴的附加物与实验记录页的交界处,应做上标记或签名。(3)不得在已记录的图片上做修改,应该重新绘制。(4)旁证人签名后任何人不得再对记录内容作修改,如有修改,应另行记录。

1　实验记录的基本规范

实验记录要求详细、准确,以便自己或他人能够据之重复研究者的结果,也是专利申请的重要佐证。由于科学研究的定位、内容和研究方法各异,因而美国对科学研究记录无法统一规定,但一般有以下通则[2][3]:

(1)记录本规格。记录本要装订成册并编上页码,并包含有目录页(研究中重要方法和结果要求在目录中有所体现)。每个记录本一般由一个研究者使用。

(2)记录书写基本要求。使用永久墨水,字迹清晰和完整;记录应按年度顺序排列,并根据连续编号记录;研究者应在实验中实时记录,并在每页上签名及实验时间。记录应整洁、有序和完整,能保证同行和专利律师方便辨认。

(3)可以记录的内容。实验记录本可记录研究中各种各样的数据,内容包括:初步的参考文献;研究目标;原理(尽管有些可能直到研究完成才可能知道);研究内容;研究方法;研究材料;专利发明和实验时的想法;观察现象;采集的数据(应包括预期的和非预期的数据);所有的计算、结论以及解释和注释等,以及其他研究活动,例如会议、维护实验设备、使用到的大型/特殊设备和仪器(名称、型号和制造商)等。

(4)记录和修订的要求。记录应措辞规范,如果使用缩略词、商标、商品名或代号,至少首次使用时在每一本记录本上对其进行定义。

实验记录还要求不能涂抹任何内容,错误的记录要用单划线删除,并保证能辨认删除内容,还需注明删除理由和日期。严禁撕除记录页或者其中的附加物。

由于实验记录是美国专利申请的重要证据,实验中重要想法、实验或测试,或者有可能申请专利的发明的记录页应

收稿日期:2006-09-12,修回日期:2006-12-28

基金项目:重庆市教育委员会科学技术研究项目(KJ060519)

2　实验记录本的管理

由于各科研机构的性质不一,实验记录本由不同的部门管理。大学一般由知识产权管理部门制定政策,各下属机构具体实施和管理的实验记录;国家实验室一般设有专门的实验记录管理部门,一些实验室还规定任何依托该实验室进行研究的实验记录均属该实验室的资产,必须交由指定部门管理;企业界一般也有与大学类似的知识产权管理机构,部分企业管理十分严格,纳入质量管理体系的范畴,将所有的材料如同质量管理文件和其他受控文件一样管理[4]。

实验记录本的管理部门负责实验室记录的发布、更正和维护。在发放和收回记录本时,均标记序列号、时间等以便跟踪和管理。在使用期间,研究人员担负起保护和维护记录本的职责(期间若研究人员调离,必须将所有的实验记录交回文件管理部门)。待实验记录本使用完毕、且研究完成,申请专利以后归还管理部门。在归还前由负责人进行审核,以确保所有项目都按照操作规范记录。管理部门应当在日志上记录归还日期。

所有归还的实验记录本都应集中保存在指定区域内,并不得擅自取走。记录本的保存期规定各有不同,一般申请有专利的实验记录本保存期为20年。实验记录本的销毁等由所在科研机构负责。

实验记录本如有遗失,应当书面通知管理部门,详细说明遗失经过,该书面通知必须有所有研究人员和直接主管的

美国科学研究中实验记录管理及启示

胡冬云等:美国科学研究中实验记录管理及启示

签名和日期。

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3　对我国科研管理工作的启示

311　正确认识实验记录的重要性

美国各科研机构均将实验记录纳入资产管理的高度,这其中有两个方面的原因。首先是社会方面的因素。美国的专 …… 此处隐藏：2604字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……