《证券投资分析》模拟试卷

1. （ ）情况下，基金管理人可拒绝投资者的申购。

A. 交易所在交易时间非正常停市 B. 不可抗力 C. 基金管理人认为有损害现有基金持有人利益的申购 D. 可能对基金业绩造成负面影响的申购 E. 敌意申购

2. 按付息方式分类，债券可分为（ ）。

A. 附息债券 B. 贴现债券 C. 累进计息债券 D. 零息债券 E. 贴水债券

3. 金融衍生工具的衍生功能表现为（ ）。

A. 激励功能 B. 价格发现 C. 盈利功能 D. 资产管理功能 E. 筹资功能

4. 财务分析的主要方法有（ ）。

A. 比率分析法 B. 差额分析法 C. 现金流量分析法

D. 比较分析法

5. 系统性风险常常表现为（ ）等。

A. 地区性战争 B. 石油恐慌 C. 国民经济衰退 D. 企业破产 三、名词解释（每个5分，共15分）

1. 资本证券

资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证等。 2. 投资基金

投资基金是由一种不确定的众多投资者在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，“受人之托，待人理财”是其本质所在。 3. 资产收益率

该指标反映的是企业净利润与平均资产总额的百分比。

资产收益率 = 净利润 / 平均资产总额

四、简答题（每个5分，共10分）

1. 我国证券法规定出现什么情况上市公司要暂停上市？ （1）公司股本总额、股权分布发生变化，不再具备上市条件。

（2）公司不按照规定公布其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载。 （3）公司有重大违法行为。 （4）公司最近3年连续亏损。

2. 期权交易组合条件。

（1）期权的标的物。金融期权的标的物有股票、外币利率、股票

价格指数等，股票期权最流行。

（2）价格：期权合约中确定的交易价格是双方约定的，被称为协定价格；