上海股交中心挂牌申请材料制作要点

时间：2025-04-26

Shanghai Equity Exchange上海股交中心挂牌申请材料制作要点主讲人: 上海股权托管交易中心股份有限公司挂牌管理部(投资银行部) 2013年4月

张文霞

目录一、挂牌申请材料范围界定二、预审阶段文件的制作要求/要点三、初审阶段文件的制作要求/要点 (一)文件范围界定四、 (二)22个申请文件的制作要求/要点

一、挂牌申请材料范围界定 “挂牌申请材料”系指：上海股权托管交易中心 (以下简称本中心)推荐机构会员在推荐非上市公司进入本中心挂牌过程中所递交的书面材料( 包括但不限于纸质、光盘等载体形式)。

一、挂牌申请材料范围界定推荐挂牌工作流程： 1、非上市公司召开董事会和股东大会就挂牌事项做出决议； 2、非上市公司委托上海股交中心推荐机构会员，聘请经上海股交中心认定的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所(必要时)为其挂牌提供专业服务； 3、推荐机构会员向上海股交中心报送预审材料； 4、会计师事务所进行独立审计并出具审计报告；律师事务所进行独立调查并出具法律意见书；推荐机构会员进行尽职调查，并形成如下文件：(1)尽职调查报告；(2)股份转让说明书；(3)调查工作底稿；非上市公司配合上述机构积极做好协助调查工作。2013-11-5

一、挂牌申请材料范围界定5、推荐机构会员向上海股交中心报送申请文件

6、上海股交中心对申请文件进行审核； 7、上海股交中心审核同意的，报上海市金融办备案； 8、获得上海股交中心出具同意挂牌的通知后，拟挂牌公司向上海股交中心申请股份简称和代码，与上海股交中心签订挂牌协议书，办理股份的集中登记； 9、拟挂牌公司在上海股交中心办理挂牌手续； 10、挂牌前三日，拟挂牌公司在上海股交中心指定网站披露：《股份转让说明书》、《公司章程》、《审计报告》、《法律意见书》; 推荐机构会员在上海股交中心指定网站发布拟挂牌公司挂牌公告。2013-11-5

一、挂牌申请材料范围界定根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌业务规则》(制度汇编P72,简称《挂牌业务规则》),“挂牌申请材料”包

二、预审阶段文件的制作要求/要点(一)根据《挂牌业务规则》,预审核文件包含： 1、非上市公司的基本情况介绍； 2、推荐机构会员立项报告; 3、推荐机构会员项目小组成员; 4、会计师事务所及其项目成员； 5、资产评估事务所及其项目成员(必要时); 6、律师事务所及其项目成员； 7、上海股交中心要求的其他文件。

二、预审阶段文件的制作要求/要点3、《立项报告》:须体现推荐机构会员内部立项之审批程序，一般由项目审批表及后附立项报告构成。审批表须由推荐机构会员项目负责人、审核人员和业务负责人分别签字，并加盖推荐机构会员公章 4、会员项目小组成员：应含小组成员简历，可适当

二、预审阶段文件的制作要求/要点(四)报送材料其他注意事项： 1、报送时间：公司尽职调查工作开展前 2、由本中心挂牌管理部受理及审核 3、材料载体形式：纸质(×1份正本)

三、初审阶段文件的制作要求/要点(一)材料范围根据《挂牌业务规则》、《非上市股份有限公司挂牌与挂牌公司定向增资申请文件指引》(制度汇编 P183,以下简称“《申请文件指引》”),推荐机构会员应递交的材料包括：

1、22个申请文件 2、工作底稿(包括工作记录和附件) 3、工作底稿目录 4、根据本中心挂牌管理部对申请文件及工作

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