证券从业资格考试证券基础知识真题解析

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摸拟题及参考答案（三)

一、单项选择题(共60题,每题0。5分，答对得分，不答或答错不给分) １.证券可用以证明（）。

A 。持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益 Ｂ。持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 Ｃ.持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息 Ｄ。经纪人有权依法取得应有的权益２．下面选项中不属于货币证券的是(). Ａ.银行汇票 Ｂ．银行本票 C 。支票 Ｄ。股票

3．债权与股票的区别主要体现在（）上. Ａ.收益性 B ．流动性 C.风险性 Ｄ．期限性

４．按（）,证券市场可分为有形市场和无形市场。 A.交易活动是否合法

B ．交易活动是否通过互联网进行

C ．交易活动是否在固定场所进行

D 。是否是进行有价证券交易

5?我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资,但仅限于投资(）。 A ．股票 B 。国债 Ｃ．基金 D 。证券衍生品

6?２０0６年9月发布的（)进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。

Ａ．《证券发行与承销管理办法》

B ．《上市公司证券发行管理办法》 C.《上市公司收购管理办法》

Ｄ．《首次公开发行股票并上市管理办法》

7?截至2008年２月,已有（）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。 Ａ。50 Ｂ．５２ C ．54 D.５６

8.股票实质上代表了股东对股份公司的（)。 A ．所有权 B ．债权 Ｃ．管理权 D 。经营权

9.（)是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。 Ａ。资本证券 B ．货币证券 C 。物权证券 Ｄ．债权证券

1０。按(），股票可以分为记名股票和无记名股票。 A 。股东享有权利的不同 B 。是否在股票票面上标明金额 C ．股票期限的长短不同 Ｄ．是否记载股东姓名

11。股票的理论价格用公式表示为（）. A 。股票价格＝预期股息/到期收益率 B ．股票价格=预期股息／必要收益率 Ｃ.股票价格=实际股息／必要收益率 D ．股票价格=预期股息/贴现率

12。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

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A 。1/２

B 。3／５

C 。２/3

D ．1/3

１３.（)是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。 A.可转换优先股票 B 。不可赎回优先股票 C 。可赎回优先股票 D ．不可转换优先股票

14.改革方案获得相关股东会议表决通过,公司股票复牌后，市场称这类股票为（)。 A ．Ｇ股 B 。H 股 C ．B 股 D.A 股

1５．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的（）。 Ａ.股权凭证 Ｂ。书面凭证 C ．法律凭证 D 。书面合同

6.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也就是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间通常被称为（）。 Ａ．债券的票面价值 B ．债券的到期期限 C 。债券的票面利率 Ｄ.债券发行者名称

1７．（)通常以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息. Ａ。零息债券 Ｂ．附息债券 C.息票累积债券

Ｄ。浮动利率债券

１8。发行时并未规定还本期限，债权人平时仅有权按期索取利息,而无权要求清偿,但政府可以随时从市场上买人而将其注销的国债是()。 A ．短期国债 B 。中期国债 Ｃ.无期国债 D ．长期国债

19。投资者购买可流通(）于到期前卖出，其收益是不能预知的，并要承担市场利率变动带来的价格风险. A ．建设国债 C 。凭证式国债 B ．记账式国债 D.储蓄国债（电子式）

20。（)的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义. A ．《证券法》 B ．《公司法》

C 。《企业债券管理条例》 Ｄ。《公司债券发行试点办法》

２1．下列选项中(）可以作为龙债券的标价。 A 。人民币 B.日元 C ．韩圆 D ．美元

22。一般认为,基金起源于（）. A 。英国 B ．荷兰 Ｃ．美国 D 。德国

23．契约型基金又称为（）。

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Ａ.单位信托基金 B.共同基金 Ｃ.增值基金 D.证券投资信托基金

24。开放式基金一般（)公布基金份额资产净值。 Ａ．每周一次 B ．每个交易日连续 C ．两周一次 D ．每月一次

25。ET Ｆ投资者在申购和赎回时使用的不是现金,而是()。 A 。现金

Ｂ．“一揽子”股票 Ｃ。基金份额 D ．银行存款

26．我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 Ａ．商业银行 B 。证券交易所 C ．信托投资公司 D.证券公司

２7．（）是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 A ．基金资产净值 B ．基金份额净值 C ．基金资产总值 D 。基金总份额

２8．基金公开披露的基金信息不包括下列选项中的（）. A ．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B ．基金募集情况 …… 此处隐藏：15940字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……