ISO14001外部审核通常存在的问题

ISO14001外部审核 存在缺失

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环境方针. 4.2环境方针 . (1)环境方针内容未能充分反应组织的作业活动及环境影响 。 . (2)部份员工不了解组织之环境方针(即对内宣导工作不落 实)。 . (3)环境方针无对外沟通管道。 . (4)没有传达到为组织工作的人员

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4.3.1环境因素. 4.3.1环境因素： . (1)部份部门(如采购部门)并未进行环境因素之查验工 作，或环境因素之查验不够完整。 . (2)未辨识间接影响(如供货商、承包商)。 . (3)重大环境因素评估准则定义不够明确(或判定准则未 予以文件化),难以藉此评估影响辨识结果之合理性。 . (4)对列入重大环境因素之项目未做进一步之处理或改善 。 . (5)产品中的环境因素没识别。

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4.3.2法律法规及其它要求. . . . . . . . 4.3.2法律法规及其它要求 (1)组织未能有效辨识并取得与其环境因素有关之法 律法规。 (2)没有识别到法律法规的具体条款； (3)没有阐明将法律法规如何应用于本公司的环境因 素 (4)组织未建立取得相关法规之渠道与程序，以致未 能取得最新法规。

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目标指标管理方案. (1)部份目标与指标无法追溯其与先期审查结果(重大环 境因素、不符合法规部份)之关联性。 . (2)部份目标未设定目标指标，难以客观评估其执行绩效 。 . (3)部份指标无法被量测或追踪。 . (4)部份目标与指标与环境方针之间未能有适当之对应。 . (5)环境管理方案：没有列出： . 可操作的方法 . 明确的责任 . 实现本目标和指标的时间表 . (6)环境管理方案欠缺执行纪录及结案的验收基准http://www.77cn.com.cnP5

4.4.1资源\作用\职责\权限. . . . . . 4.4.1资源\作用\职责\权限 (1)执行相关环境目标与指标、环境管理方案之权责 不清。 (2)部份部门在环境管理方面之权责未明确定义。 (3)没有提供执行环境管理体系所必需的资源。 (4)环境管理的职责规定没有具体到岗位。

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4.4.2能力培训与意识. 4.4.2能力培训与意识 . (1)新进员工没有进行环保知识培训。 . (2)教育训练工作不落实，致相关部门员工不了解其在环 境管理系统中所应担负之责任。 . (3)没有提供与重大环境因素相关的岗位提供相应的 培训。(MSDS,法律法规，作业指导书) . (4)对培训效果没有进行评估。

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4.4.3沟通. 4.4.3沟通 . (1)无接受与响应员工关注议题或向员工宣导环境方 针、环境管理系统相关信息之程序。 . (2)无具体对外沟通之程序或做法

。 . (3)沟通没有记录。 . (4)没有规定重大环境因素的沟通及交流方式。

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4.4.5文件控制4.4.5文件控制 (1)与环境管理体系相关的文件没有经过审批 (2)部份部门之文件未妥善处理导致不易检索。 (3)与环境管理系统有关之重要作业地点无相关文件 。 . (4)文件没有标明版本状态； . (5)文件从非正常渠道获得； . . . .

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运行控制. 4.4.6运行控制 . (1)部份部门未依照组织制定之程序书执行相关作业活动 。 . (2)未针对部份明显易见的重大环境因素订定相关作业控 制标准。 . (3)未将与供货商或承包商有关之重大环境考量相关之作 业标准传达给供货商或承包商。没有对供应商进行环境 评价。 . (4)重要环境污染防治设备的操作办法或标准书中，未界 定操作具体的参数。

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应急准备和响应. 4.4.7应急准备和响应 . (1)未说明在紧急事件发生之后，组织如何审查并修正其 所订定之紧急应变程序。 . (2)组织未订定紧急应变训练/准备计划。 . (3)紧急应变程序或实施办法(作业规范)中，未针对事 件发生后之应变步骤、通报系统及人员分工等事项进行 详细说明，以致无法评估应变计划之有效性。 . (4)在可行的情况下没有对应急计划进行测试

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监督与量测. 4.5.1监督与量测 . (1)部份环境管理方案之执行进度未予以监控与管理，亦 未留存相关纪录资料。 . (2)相关之文件化程序中无定期评估其与相关法规之符合 性的说明，亦无充分证据显示组织有定期评估相关法规 之符合性。 . (3)委外量测结果未明定验收标准或规定。 . (4)部份设备或仪器未校正/校验。

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. 4.5.3不符合、纠正与预防措施 . (1)组织未依据程序书的规定，针对不符合的情形提出报 告，并进行纠正措施。 . (2)未能针对内部稽核时所发现之不符合事项，落实纠正 与预防措施。 . (3)提出的纠正措施没有可执行性 . (4)没有对提出的纠正措施执行后

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合规性评价. 合规性评价没有计划 . 合规性评价证据不充分 . 合规性评价没有涵盖所有已识别出的法律法规

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记录. . . . 4.5.3记录 (1)部份记录之格式不符合组织自定之程序手册的要求。 (2)相关环境纪录未适当保存与维护。 (3)组织自订之纪录保存期限不符合相关法规之要求。

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内部审核. 4.5.4内部审核 . (1)未依照组织内部作业程序书之规定，将重大环境因素 纳入稽核计画中。

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