期货基础知识复习性总结(4)

期货从业资格考试

会员制实行自律性管理的非营利性会员制法人 世界多数国家实行会员制，我国大连、上期所、郑州实行会员制

欧美国家会员以自然人为主，我国只有法人才能成为会员

会员权利：参加会员大会、行使表决权、申诉权、期货交易、转让资格、提议

召开临时会员大会等

会员义务：遵守法律、遵守章程规则和决定、交费、执行会员大会决议、接受

监督等。

机构设置会员大会：最高权力机构，一般的职能都带“决定”。

理事会：会员大会的常设机构，负责召集会员大会、监督会员大会

和理事会决议的实施、监督总经理、审议方案、决定专门

委员会的设置、决定违规的处罚、决定交易所变更事项、

采取紧急措施、审定交易规则、审定风险准备金。

专业委员会：会员资格审查委员会、交易规则委员会、交易行为管

理委员会、合约规范委员会、新品种委员会、业务委员会、

仲裁委员会

管理架构 – 总经理职权：组织实施决议、主持日常工作、拟定细则、拟定规

划、拟定预算、拟定合并方案、拟定变更方案、拟

定机构设置方案、管理工作人员、决定薪酬。

公司制股东出资共建，以营利为目的

英国期货交易所为公司制，CME Group也是公司制

机构设置股东大会：最高权力机构

董事会：常设机构，负责召集股东大会、管理经理、执行决议

经理：主持工作、实施决议、拟定机构设置方案、拟定规章制度、 人事管理

监事会：检查财务、监督高管、提议召开临时股东会议

13、国内期货交易所的特点

组织结构中国金融期货交易所 – 公司制

上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所 – 会员制

兼有结算职能组织并监督结算和交割，保证合约履行

监管会员交易行为

监管指定交割仓库