C15023课后测验(2)

证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务

此题得分：10.0

4. 针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（ ）等途径进行防范。

A. 做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节

B. 做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督

C. 合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售

D. 加强售后服务和管理

您的答案：A,C,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 证券公司代销金融产品业务具有特点（ ）。

A. 产品种类多

B. 认购起点高

C. 宣传特定化

D. 风险等级高

您的答案：C,B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

6. 设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。（ ）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金已纳入证券公司代销金融产品的范围。（ ）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势，证券公司在金融产品尽调和准入审核时，应进行穿透式审核。（ ）