C、收益有限大，损失有限大 D、收益无限大，损失无限大

第 十 一 章

一、 单选

1、 货币市场最基本的功能是（A）

A、调剂余缺，满足短期融资需要 B、为各种信用形式的发展创造条件 C、为政策调控提供条件和场所 D、有利于企业重组

2、货币市场各子市场的利率具有互相制约的作用，其中对回购协议市场利率影响最大的是（C） A、国库券市场 B、票据市场 C、同业拆借市场 D、CD市场 3、同业拆借市场利率常被当做（A），对整个经济活动和宏观调控具有特殊的意义 A、基准利率 B、公定利率 C、浮动利率 D、市场利率 4、从本质上说，回购协议是一种（D）协议

A、担保贷款 B、信用贷款 C、抵押贷款 D、质押贷款 5、回购协议的标的物是（D）

A、政府债券 B、中央银行债券 C、金融债券 D、有价证券

6、票据到期前，票据付款人或指定银行确认票据记明事项，在票面上做出承诺付款并签章的行为称为（D）A、贴现 B、再贴现 C、转贴现 D、承兑 7、英文缩写LIBOR指的是（C）

A、全国证券交易自动报价系统 B、全国统一的同业拆解市场网络系统 C、伦敦同业拆放利率 D、平滑异同移动平均线 8、非金融性公司发行融资性票据主要采取的方式是（B）

A、直接出售 B、间接出售 C、拍卖方式折扣发行 D、溢价发行 9、率先在上海成立相对独立的票据营业部的银行是（B） A、交通银行 B、工商银行 C、建设银行 D、农业银行 10、经济高涨时，商业银行对国库券的投资一般会（B） A、上升 B、下降 C、不变 D、先升后降

第 十 二 章

一、单选

1、下列属于应在资本市场筹资的资金需求是（C）

A、有一笔暂时闲置的资金 B、商业银行的存款准备金寸头不足 C、流动性资金不足 D、补充固定资本

2、证券发行市场和交易市场上的主要投资者是（B） A、政府 B、各类金融机构 C、个人投资者 D、企业 3、下列不属于资本市场中介机构的是（A）

A、从事自营业务的证券公司 B、证券交易所 C、会计事务所 D、资产评估机构 4、场内交易遵循的竞价原则是（D）

A、时间优先 B、时间优先，价格优先 C、价格优先 D、价格优先，时间优先

5、投资者购买有价证券时只付一部分价款，其余款项由经纪人垫付，经纪人从中收取利息的交易方式（D）A、现货交易 B、期货交易 C、期权交易 D、信用交易 6、下列属于非系统风险的是（A）

A、信用风险 B、市场风险 C、购买力风险 D、政策风险 7、有效资产组合是（C）

A、以最低的风险取得最高收入 B、取得与风险相适应的收益

C、相同风险下应取得最高收益 D、取决于投资者的风险承受能力 8、“证券市场是经济晴雨表”是因为（B）

A、证券市场走势滞后于经济周期 B、证券市场走势比经济周期提前 C、证券市场走势与经济周期时间完全吻合 D、证券价格指数能事后反应 9、证券价格一般呈现稳步攀升之势，颇具长线持筹的价值的股票是（A） A、蓝筹股 B、重组股 C、绩平股 D、垃圾股 10、下列哪一项不是技术分析的理论基础（B）

A、市场行为包括一切信息 B、技术分析可以替代基本面分析 C、价格沿趋势波动，并保持趋势 D、历史会重复

第 十 三 章