工程建设基本程序

2010年11月 2010年11月

一、建设工程的特点

1、 是特殊的产品： 、 是特殊的产品：建设工程也是一种产品，但同其它工业产品相比，有如下特点： 社会化生产、体积庞大、场所固定、建设周期长、占用资源多、 社会化生产、体积庞大、场所固定、建设周期长、占用资源多、 不可复制、不可批量生产。 不可复制、不可批量生产。

2、是文化的标签： 、是文化的标签：强烈的社会性—— 强烈的社会性——建设工程这一产品受当地、当时的技术发展水平 —— 和经济条件影响较大，而且还要受到当地的社会、政治、文化、风俗、 传统等因素的综合影响。这些因素决定着造型、结构形式、装饰风格和 设计技巧。以布达拉宫为例

丰富的民族性——不同民族产生不同风格的建筑。 丰富的民族性 浓郁的地方性——具有明显的地方特色。 浓郁的地方性

以巴黎圣母院为例

以福建土楼为例

鲜明的历史性——不同历史时期的建筑风貌。 鲜明的历史性 独特的艺术性、特殊的标志性、 独特的艺术性、特殊的标志性、

以五台山佛光寺为例

3、政府投资工程的特点 、投向的领域不一样，对利润和回报的要求不一样，实施的主体不一样。 政府投资是为公共服务的，为宏观经济服务的，没有特别高的盈利要求； 而市场主体的投资必然要看利润率和回报率。 政府投资工程是以国家财政基本建设资金为投资主体的项目，它具 有 与一般投资项目不同的特点。从理论上说，政府投资项目大多数是为社会提 供公共产品，即主要提供非盈利的为社会大众所需的项目。 但也可能会包括 一些虽盈利，却难以收回投资或投资回收期较长的基 础设施项目。在近期，政府 投资项目也可能会因国家发展高新技术产业， 迎接知识经济挑战的产业政策而涉 足部分高风险、高收益的高新技术产业 等。 因此，我们可以概括出政府投资项目的主要特点为：

A、政府投资项目具有非盈利、公益性的特点。 、政府投资项目具有非盈利、公益性的特点。政府投资项目大多是为社会、经济发展服务的，具有公益性质的 特点，如市政公用基础设施、园林绿化设施、市容环卫设施、环境保 护设施项目等等。 这是由政府投资项目的性质所决定的。在市场经济体制下，一般 经济组织的投资活动都追求自身利益的最大化，而对非盈利、难以盈 利或投资回收期较长的项目则不会涉足。但这些非盈利、难以盈利或 投资回收期较长的项目又往往是国家或区域发展经济必不可少的基础 设施，是关系到改善投资环境、改善人民生活、加强国防安全的设施， 所以国家财政基本

建设资金必须集中投资 在这些公益性的基础设施上。

B、政府投资项目的投资比较大。 、政府投资项目的投资比较大。

这是由政府在国家公共利益中肩负重任的性质所决定的。这些投 资量大的大型、超大型的市政公用基础设施等社会公益性质的投资项 目，如果没有政府资金的介入，任何其他投资主体都不可能进行如此 巨大的投资。但是一旦项目决策上马就将形成巨大的生产力，并影响 着与该生产力相关的诸多产业、诸多部门，影响着区域经济的发展与 产业结构的再造，甚至影响到整个社会经济的发展与人民生活质量的 提高。所以这些工程项目必须通过政府投资。

C、政府投资项目政府投资项目风险巨大。 、政府投资项目政府投资项目风险巨大。政府投资项目风险巨大。如果项目在工程建设中应用先进的科学 技术和管理方法，其劳动生产率将成千成百倍的提高，特别是一些高 新技术的应用将给项目带来巨大的附加价值；如果项目决策正确合理、 方案先进可行，将不仅仅是取得巨大的社会经济效益，还将为公众创 造方便、舒适和安逸的生活环境。但如果项目决策不科学，事先没有 充分考虑各种风险因素，从而导致项目失败，那么带给国家或地区的 将不是巨大的生产力和社会经济效益，而将是沉重的财政负担、资源 环境的破坏污染，甚至是整个生态系统的严重失衡、人类生存环境的 毁灭。所以， 政府投资项目必须进行全过程的决策风险管理。

D、政府投资项目的影响面大、社会关注度高。 、政府投资项目的影响面大、社会关注度高。由于政府投资项目大多涉及到社会公众文化或生活的各个方面， 又是花国家 或地方财政的资金，从根本上说是纳税人的钱，所以涉 及到社会公众的切身利益， 理所当然地成为社会舆论的关注焦点。 因此，政府投资项目也要注重公共关系工作，要设立专门公共关系部 门或人员负责与媒体的联络或直接与公众对话，向社会直接、间接地 报告政府投资项目的建设意义、施工进展、施工质量、建成后的 对 公众生活质量改善的具体情况。争取舆论的支持，自觉接受公众舆论 的监督， 是保证政府投资项目顺利完成的重要保障。

E、政府投资项目具有比一般项目更严格的管理程序。 、政府投资项目具有比一般项目更严格的管理程序。为了树立廉洁、高效的形象，保证政府投资项目的投资效益， 采取了更严格的建设项目管理程序。这主要表现在：必须按照国家规 定履行报批手续，严格执行建设程序；严禁挤占、挪用政府投资；严 禁搞边勘探、边设计、 边施工的“三边”工程；财政部门要执行项

目评审程序，以保障财政性基本建设资金不被浪费。参考国外发达国 家对政府财政性基本建设资金的管理办法，可以预见，今后国家在以 下方面必将采取更加严厉的措施和严格的制度 管理政府投资项目： 严格的立项审批制度，严格的政府采购制度， 严格的立项审批制度，严格的政府采购制度， 严格的项目评审 程序， 严格的项目管理制度，严格的监督管理制度， 程序， 严格的项目管理制度，严格的监督管理制度， 严格的项目后 评估制度。 评估制度。

二、相关概念工程建设——是指土木建筑工程、线路管道和设备安装工程、建 工程建设 筑装饰装修工程等项目的新建、扩建和改建，是形成资产的基本生产 过程及与之相关的其他建设工作的总称。 建设工程——是指房屋工程、土木工程及其附属设施。 建设工程 建筑活动——是指建设工程的勘察、设计、施工、安装、装饰装 建筑活动 修、维护维修、拆除；建筑构配件的生产与供应；服务于建设工程的 项目管理、工程监理、招标代理、工程造价咨询、工程技术咨询、检 验检测等活动。 建筑活动主体——上述单位、机构或组织。 建筑活动主体 监督主体——负有法定行政管理职责的行政机关和有关部门。 监督主体

工程建设程序——是指工程建设各个阶段及环节相互衔 工程建设程序 接的顺序，是工程建设全过程中各项工作都必须遵守的先后 次序。 项目建设程序——是指建设项目从决策、设计、施工到 项目建设程序 竣工验收和后评价的全过程中，各项工作必须遵循的先后次 序。项目建设程序是人们在认识客观规律的基础上制定出来 的，不能任意颠倒，但是可以合理交叉。 工程建设法规——是指工程建设领域所有法律、法规、 工程建设法规 规章、规范性文件，技术标准、规范、规程以及其他各种具 有强制性要求的书面文件。

三、工程项目建设基本程序我国工程项目建设基本程序，最初是1952年政务院正式颁布的，基本上是原 苏联管理模式和方法的翻版，适应了计划经济管理体制的需要，使用了数十年， 几乎没有调整。 改革开放以来，随着各项建设事业的不断发展，尤其近十多年来，伴随着市 场经济的脚步，工程建设管理体制进行了一系列改革，工程项目建设基本程序也 在不断变化，并逐步完善和科学化。现行的工程项目建设程序大致为如下七个阶 段： 1、项目建议书阶段(包括立项评估); 2、项目可行性研阶段(包括可行性研究报告评估); 3、项目设计阶段； 4、项目开工准备阶段； 5、项目施工阶段； 6、项目竣工验收阶段； 7、项目后评价阶段。

1、项目建议书阶段

、A、定义： 、定义：项目建议书(又称立项申请)是拟增上项目单位向发改委等项目管理部门申报 的项目申请 。 是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长 期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某 一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。往往是在项目 早期，由于项目条件还不够成熟，仅有规划意见书，对项目的具体建设方案还不 明晰，市政、环保、交通等专业咨询意见尚未办理。项目建议书主要论证项目建 设的必要性，建设方案和投资估算也比较粗，投资误差为±30%左右。 对于大中型项目，涉及面广、协调量大的项目，还要编制可行性研究报告， 作为项目建议书的主要附件之一。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是选 择项目的依据，也是可行性研究的依据，涉及利用外资的项目，在项目建议书批 准后，方可开展对外工作。

1、项目建议书阶段 、B、主要作用： 、主要作用：项目建议书是由投资者(目前一般是项目主管部门或企、事业单 位)对准备建设项目提出的大体轮廓性设想和建议。主要确定拟建项 目必要性和是否具备建设条件及拟建规模等，为进一步研究论证工 作提供依据。1984年起国家明确规定所有国内建设项目都要经过项 目建议书这一阶段，并规定了具体内容要求。

1、项目建议书阶段 、C、包括的主要内容： 、包括的主要内容：(1)项目的必要性 (2)项目的有关预测 (3)项目方案 (4)项目研究中有哪些关键问题，是否需要作专题研究 (5)项目建设必需的条件

1、项目建议书阶段 、D、编报程序 、项目建议书由建设单位或项目法人提出，其中，跨地区、跨行 业的建设项目以及对国计民生有重大影响的项目、国内合资建设项 目，应由有关部门和地区联合提出；中外合资、合作经营项目，在 中外投资者达成意向性协议书后，再根据国内有关投资政策、产业 政策编制项目建议书；大中型和限额以上拟建项目上报项目建议书 时，应附初步可行性研究报告。初步可行性研究报告，由有资格的 设计单位或工程咨询公司编制。

1、项目建议书阶段 、E、编报要求： 、编报要求：根据现行规定，建设项目是指一个总体设计或初步设计范围内， 由一个或几个单位工程组成，经济上统一核算，行政上实行统一管理 的建设单位。因此，凡在一个总体设计或初步设计范围内经济上统一 核算的主体工程、配套工程及附属设施，应编制统一的项目建议书； 在一个总体设计范围内，经济上独立核算的各工程项目，应分别

编制 项目建议书；在一个总体设计范围内的分期建设工程项目，也应分别 编制项目建议书。 城市基础设施项目建议书格式(略) 城市基础设施项目建议书格式(

2、可行性研究阶段(包括可行性研究报告评估)A、定义： 、定义：初步可行性研究之后，确定本期建设规模和建设期限、落实选用设备和取得 环境保护部门的批件、落实工程建设条件及投资控制指标经济分析、资金来源等。 最后完成编制研究报告，按规定向政府提交项目申请报告。

B、可行性研究阶段： 、可行性研究阶段：根据项目建议书的批复进行可行性研究工作。对项目在技术上、经济上和财 务上进行全面论证、优化和推荐最佳方案，与这一阶段相联系的工作还有由工程 咨询公司对可行性研究报告进行评估。 (原来过有编制项目设计任务书阶段。从1992年起国家取消设计任务书的名 称，统称为可行性研究报告)

2、可行性研究阶段(包括可行性研究报告评估)C、可行性研究报告： 、可行性研究报告：主要包括项目投资环境分析，项目建设规模、效益，项目建设方案研究， 组织实施方案分析，投资估算和资金筹措，项目经济可行性分析，项目不确定性 及风险分析等方面。

D、可行性研究在项目前期中的作用： 、可行性研究在项目前期中的作用：可行性研究是建设项目前期工作的重要内容，是建设程序中的重要组成部 分。项目立项后必须进行可行性研究，编制和报批可行性研究报告。 工程项目的可行性研究是确定项目是否进行投资决策的依据。社会主义市 场经济投资体制的改革，把原由政府财政统一分配投资的体制变成了由国家、地 方、企业和个人的多元投资格局，打破了由一个业主建设单位无偿使用的局面。 因此投资业主和国家审批机关主要根据可行性研究提供的评价结果，确定对此项 目是否进行投资和如何进行投资，是项目建设单位决策性的文件。

2、可行性研究阶段(包括可行性研究报告评估)E、可行性研究报告的特点： 、可行性研究报告的特点：一是专业性，可行性研究报告在论证项目的可行性时要涉及许多专业，通 常要涉及基本建设、环境保护、项目预测等方面内容，所以需要各方面专业人员 分别开展深入研究，再进行科学的综合分析。 二是科学性，内容要真实、完整、正确，.研究目的用明确，研究过程要客 观，要应用各种科学方法、科学推理，得出明确结论。可行性研究报告的结论要 建立在定量分析基础上，这些定量化数据是根据科学技术和经济学原理，在调查 研究基础上计算出来的，具有科学根据，要经得起时间考验。 三是时效性，

可行性研究报告反映建设领域中某一急需认识的事项、解决 的问题，要及时迅速地写出可行性研究报告，才能实现其价值，发挥其作用。

2、可行性研究阶段(包括可行性研究报告评估)规划许可： 规划许可：按照国家规定，需要有关部门批准或者核准的建设项目，以划拨方 式提供国有土地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前 核准前， 核准前 应当向城乡规划主管部门申请核发选址意见书。 申请核发选址意见书。 申请核发选址意见书 在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目， 经有关部门批准、核准、备案后，建设单位应当向城市、县人民政府城 批准、核准、备案后 批准 乡规划主管部门提出建设用地规划许可申请 提出建设用地规划许可申请。 提出建设用地规划许可申请 城市、县人民政府城乡规划主管部门依据控制性详细规划核定建设 用地的位置、面积、允许建设的范围，核发建设用地规划许可证。 核发建设用地规划许可证。 核发建设用地规划许可证