新股票申购

“市值申购”新规解读联讯证券 ·经纪业务管理总部

2015年3月29日

新股票申购

一、新股申购新规 关于发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》的通知 2013-12-13 关于发布《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办

法》的通知 2013-12-13 关于进一步加强新股上市初期交易监管的通知2013-12-13 关于发布《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》的 通知2013-12-13 关于发布《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办 法》的通知2013-12-13 关于首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度等事项的通 知2013-12-13 经纪业务管理总部

新股票申购

二、申购市值计算规则注意项目 1 2 3 4 5

沪市

深市

投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算 市值的计算日，以发行公告确定网上申购日(T日)的前两个交易日(T-2日)日终为准 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中。融资买入的股票也可以 合并计算市值 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值 非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制 的，不影响证券账户内持有市值的计算 沪深两市的市值不能合并计算。申购沪市新 沪深两市的市值不能合并计算。申购深市新股， 股，市值的计算只包括沪市交易的A股，不包 市值的计算只包括深市交易的A股，不包括优 括优先股或ETF市值。即非限售普通股，不包 先股或ETF市值。即非限售普通股，不包括优 括优先股、B股、基金、债券或其他证券 先股、B股、基金、债券或其他证券 T-2日算市值，T-1、T日卖出，账户中资金均可参与申购 如果持有的股票在此前已经停牌，则以停牌最后一个交易日的收盘价为据计算该股票的市值

6

7 8

经纪业务管理总部

新股票申购

三、新股申购规则注意事项

沪市根据投资者持有的市值确定其网上可申购额 度，每1万元市值可申购一个申购单位，不 足1万元的部分不计入申购额度 每一个申购单位为1000股，申购数量应当为 1000股或者其整数倍，但最高不得超过当次 网上初始发行股数的千分之一，且不得超过 9999.9万股 上交所申购时间为T日9:30-11:30、13:0015:00

深市根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度， 持有市值1万元以上(含1万元)的投资者才能参 与新股申购，每5000元市值可申购一个申购单位， 不足5000元的部分不计入申购额度 每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股 或者其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发 行股数的千分之一，且不得超过999,999,500股 深交所接收申购申报的时间为T日9:15-11:30、 13:00-15:00

1

2

3 4

投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。 同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与 同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均有无效申购 T日有多只新股发行的，同一投资者参与当日每只新股网上申购的可申购额度，均按T-2日日终 持有的市值确定 申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经申报，不得撤单

5 6

7

对每只新股发行，凡参与网下发行报价或者申购的投资者，不得再参与网上新股申购

经纪业务管理总部

新股票申购

四、新股申购流程时间 沪市 深市

T-2日

确定市值及可申购额度

T-1/t日 T日T+1日 T+2日 T+3日

持有的市值可卖出，用于申购 根据规定要求，进行申购(买入委托)申购资金冻结、配号 摇号抽签(如有效申购量大于本次网上发行量) 公布中签结果，未申购成功资金解冻

经纪业务管理总部

新股票申购

五、首日上市交易规则首日上市交易规则开盘集合竞价 连续竞价

上交所不高于发行价格120% 不低于发行价格80%

深交所不高于发行价格120% 不低于发行价格80% 无

不高于发行价格144%

特殊报价规则

临时停盘

不低于发行价格64% 14:55-15:00收盘集合竞 14:57-15:00收盘集合定 价 价(最近成交价。若临时停 不高于当日开盘价的120%且 牌时间超过14:57,则停牌 价为最近成交价) 不得低于当日开盘价的80% 盘中成交价较当日开盘价首 盘中成交价较当日开盘价首 次上涨或下跌达到或超过 次上涨或下跌10%以上(含) 10%以上 停30分钟且仅停一次 停盘1小时 盘中成交价格较当日开盘价 盘中成交价较当日开盘价上 上涨或下跌20%以上(含) 涨或下跌达到或超过20% 停盘持续到14:55 停盘到14:57 经纪业务管理总部

新股票申购

提高中签率的五大原则

避先 就后 避低 就高 避小 就大

避热 就冷

新股票申购

IPO重启后新股一览

股票代码 股票名称 申购代码 发行总数 网上发行数 市值确定日 300363 博腾股份 300363 3225 1290 01-13 周一 002707 众信旅游 2707 1700 510 01-13 周一 300365 恒华科技 300365 1400 420 01-10 周五 732308 应流股份 603308 8001 2400 01-09 周四 300359 全通教育 300359 2000 800 01-09 周四 002709 天赐材料 2709 3300 1300 01-09 周四 002708 光洋股份 2708 3332 1332 01-09 周四 300362 天保重装 300362 2570 970 01-08 周三 300361 奥赛康 300361 7000 2800 01-08 周三 300360 炬华科技 300360 2500 1000 01-08 周三 002706 良信电器 2706 2154 862 01-08 周三 603699 纽威股份 603699 12000 3600 01-07 周二 300358 楚天科技 300358 2200 440 01-07 周二 300357 我武生物 300357 3000 1200 01-06 周一 002705 新宝股份 2705 7600 2280 01-06 周

一

申购日期 中签号公布日 01-15 周三 1月20日 01-15 周三 1月20日 01-14 周二 1月17日 01-13 周一 1月16日 01-13 周一 1月16日 01-13 周一 1月16日 01-13 周一 1月16日 01-10 周五 1月15日 01-10 周五 1月15日 01-10 周五 1月15日 01-10 周五 1月15日 01-09 周四 1月14日 01-09 周四 1月14日 01-08 周三 1月13日 01-08 周三 1月13日

新股票申购

将殚精竭虑的工作交给联讯

将成功优雅留给您！

致 谢！

经纪业务管理总部