煤安认证评审内容案例

表2

安全标志现场评审记录表

煤安认证评审内容案例

3.1

技术人员

★技术力量

经查验相关人员的职称证书、 劳动合同原件及现场 考核，该单位具有 6 名中级及以上专业技术职称 的在册技术人员，其中电气和机械类专业分别为 0 、 6 人。 与王成义总经理进行了沟通， 其对梭车和矿车等产 品的安全性能较了解。 廖时忠总工较熟悉产品的安全性能及其影响因素， 产品主要技术人员较熟悉产品标准、 图纸、 生产工 艺、检验等工作。 关键工序(链轮轴加工、组装、整机装配等)的生 产人员熟悉其生产工艺、 设备操作规程等内容， 操 作较熟练。 检验人员对标准、 检验规程等内容基本熟悉， 操作 较熟练。 制定了人力资源管理制度。 有 2010 年度培训计划，年度培训要求不够具体。 有部分人员培训状况记录， 能反映出与产品质量有 关生产人员的技能培训情况，有相关培训记录。 对从事特殊工种(焊工、电工、行车等)的人员进 行资格培训，并持证上岗。 无 GB/T2885.3、MT387、JB/T2606、Q/ST002 等 产品标准的培训考核记录， 有煤矿法规知识的培训 记录。

合格

●相关负责人 ★技术负责人、产品主 3.2 人员素质 要技术人员 ●关键工序生产人员 ●检验人员 ■管理制度； ■培训计划 ■培训记录 3.3 培训 ●特殊工种培训 ●法规标准培训 4 技术文件管理 ●管理制度 ●执行记录 4.1 文件资料 管理 ●图纸更改制度 ●技术文件统一性

符合

合格

符合 符合 符合 符合 符合 符合 不符合 3.3.5 对 相 关 人 员 进 行 GB/T2885.3 、 MT387、 JB/T2606、 Q/ST002 等产品标准 的

培训考核。

制定了文件控制程序。

符合

有梭车和矿车技术文件和资料编制、审核、批准、 符合 发放、更改等记录。 有技术文件更改制度， 技术文件更改按通知单格式 基本符合 有欠缺，无图纸更改记录。 档案、技术、检验、生产等部门的图纸等技术文件 符合 的一致。

4.1.3 完善技术文件更改按通知单格式 并有记录。

煤安认证评审内容案例

★执行标准审核备案 4.2 产品标准 ●引用或参考标准 ●零部件图纸 4.3 图纸 ★图纸审核备案情况 ★图纸更改审核备案 5 供方 ●采购管理文件 ●采购控制清单

矿车和梭车产品执行 GB/T2885.3、MT387、 JB/T2606、Q/ST002 标准，并经安标国家矿用产品 安全标志中心确认。 梭车有 5 项引用或参考标准， 实际有 5 项； 矿车 应有 14 项引用或参考标准，实际有 13 项，均为 有效版本。缺标准 JB/T8296。 抽查了梭车和矿车各 1 个型号的产品， 涉及安全性 能的零部件图纸完整。 梭车和矿车产品总图经安标国家矿用产品安全标 志中心审核备案； 未发现产品图纸中涉及安全性能的结构或参数有 更改。 采购控制程序文件有欠缺，未明确重要物资的界 定。 梭车采购控制清单有欠缺；矿车有采购控制清单。

合格

基本符合 符合 合格 不适用

4.2.2 收集标准 JB/T8296。

基本符合 基本符合

5.1.1 完善采购控制程序文件，明确重要 物资的界定。 5.1.2 完善梭车采购控制清单。 5.1.3 完善合格供方名录， 明确供货范围。

5.1

采购

定期对防爆电机、 矿用防爆型电缆连接器等重要外 ●外购 方名录和质量 档 购方进行了评价，建立的合格外购方名录信息不 基本符合 案 全； 重要原材料、受控零(元)部件有采购合同，但梭 车样机用防爆电机、 电缆连接器等采购合同无明确 ●采购合同 基本符合 的质量要求； 矿车重要原材料有签订采购合同， 采 购合同中有质量要求。 部件属安全标志管理产品的， 到货时在安全标志有 ●部件安标有效期 符合 效期内； 重要原材料、 受控零 (元) 部件有检验合格的证明， ●检验合格证明 符合 且满足技术要求； 现场铺设梭车和矿车样机安标受控零 (元) 部件和 ★安标受控件一致性 合格 备案材料一致。 ●外协管理文件 采购控制程序含分承包管理内容。 符合 符合 ●外协 方名录和质量 档 铸件为外协， 建立有质量档案， 有合格外协方名录； 案

内部整改： 今后重要原材料、 受控零 (元) 部件采购合同应明确具体的质量要求。

5.2

外协

煤安认证评审内容案例

●外协合同 ●检验合格证明 ●外协安标受控件检验 ★外协生产单位一致性 6 生产过程控制 ★生产规模 6.1 生产能力

外协加工合同中无质量要求。 有铸件外协件检验合格证

明，且满足技术要求。 该产品无安标受控零(元)部件外协； 该产品无外协的受控零(元)部件。

不符合 符合 不适用 不适用

提供：铸钢件外协加工合同。

年生产各类梭车约 100 台/年、矿车约 300 台/年；

合格

生产场所有各类车床、铣床、刨床、钻床、焊机、 ★关键部件生产及成品 卷板机、剪板机、具备梭车机架、运输系统和矿车 总装能力 底盘、箱体、车轴的能力的生产能力，具备梭车和 矿车成品总装条件。 ●管理文件 ★完备性 建立了设备管理制度； 有满足生产所需的生产设备， 设备能满足申报产品零 部件加工能力及精度要求，能满足产品的总装要求； 有设备台账； 有重要生产设备操作规程； 有重要设备的保养记录，维修记录有欠缺。 有工位器具管理文件和工艺装备管理文件。 有工艺装备台账，有工位器具台账。

合格

符合 合格 符合 符合 基本符合 符合 符合 6.2.5 完善重要设备的维修记录格式。 6.2.3 完善设备台帐。

6.2

生产设备

●台账 ●操作规程 ●维修保养记录 ●管理文件

6.3

●台账 工艺装备及 工位器具 ●工艺装备 ●工位器具

工艺装备配置和使用合理、可行，有工装验证制度， 基本符合 内部整改：完善工艺装备验证记录。 验证记录有欠缺。 工位器具较完善，关键零部件不落地。 符合 工艺文件基本能满足图纸等技术文件和加工设备的 要求； 梭车机加工、 焊接及装配等工艺卡有部分欠缺， 内部整改：完善梭车和矿车机加工、焊 基本符合 部分无技术参数。 矿车工艺文件 (工艺规程或工艺过 接及装配等加工工艺卡。 程卡)不规范。 有梭车和矿车工艺文件明细表； 符合

6.4

工艺过程

●工艺文件

●工艺文件明细表

煤安认证评审内容案例

●工艺路线图 (工艺流程 梭车和矿车产品工艺流程图有欠缺， 关键工序标注不 6.4.3 完善梭车和矿车产品工艺流程图， 基本符合 图) 具体。 明确标注关键工序。 有矿车关键工序作业指导书，梭车关键工序作业指导 内部整改：完善梭车关键工序作业指导 ●关键工序作业指导书 基本符合 书有欠缺。 书。 7 检验和测试 有产品的监视测量控制程序和相应的进厂、过程和 出厂检测检验管理制度。 能保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转 ●不合格产品控制 序或投入使用； ●质量负责人和检验人 质量负责人和检验人员有明确的授权，以文件形式 员 规定其职责和权限，并规定其独立开展检验工作； ●重要检验设备操作规 缺部分重要检验、测量和试验设备操作规程； 程 ●重要外购 (协) 件检验 有采购物资进厂抽样及检验规程、 外协产品进厂抽 规程 样及检验规程； ●管理制度

●工序检验规程 ●出厂检验规程 ●设备配置及台帐 ★出厂检验设备精度 检 验 测 试 设 ●周期检定及标识 备 ●器具校准 ●追溯评定 ●内部检定/校准资格 7.3 检查、检验 ●进厂及工序检验记录 有工序抽样及检验规程； 梭车和矿车出厂检验规程有欠缺。 根据生产和检验的需求，配备了检验设备和器具， 并建立了台帐，但部分量检具未列入台帐； 企业具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、 器具，且其精度、能力等满足要求； 设备、 器具按国家计量法规和有关计量规程部分进 行周期检定，但声级计、温度表、卷尺、塞尺未检 定；有状态标识； 无需自校的计量器具； 有追溯评定管理制度， 未发现检验测试设备不符合 要求现象，无相关追溯评定记录； 不具备内部检定资质。 重要原材料、 外购件进厂检验记录有个别欠缺； 有 关键工序检验记录，有整机出厂检验记录； 符合 符合 符合 不符合 符合 符合 基本符合 基本符合 合格 不符合 不适用 符合 不适用 符合 7.2.3 声级计、温度表、卷尺、塞尺应检 定。 7.1.6 完善梭车和矿车产品出厂检验规 程。 7.2.1 完善检验量具设备台帐。 7.1.4 补声级计、温度计等试验设备操作 规程。

7.1

规章制度

7.2

煤安认证评审内容案例

●出厂检验条件 ★出厂检验执行情况 ★安全性能参数符合性

现场出厂检验在规定时间内完成， 出厂检验的检验 项目、 人员、 环境、 方法、 操作基本符合标准要求； 按标准要求进行出厂检验， 有出厂检验记录及检验 报告； 影响产品安全性能的参数符合图纸规定。 通过样机实地核查， 企业采购的 安标受控零 (元) 部件如三环链、 连接插销(B 类) 、防爆电机等 产品是与审核备案的技术文件 一致。 通过核查 矿车装配 生产工 序， 生产过程中使用的安标受控 零(元)部件：三环链、连接插 销、防爆电机(B 类)与审核备 案的技术文件一致。 现场抽取一台梭车样机和在矿 车成品中随机抽取一矿车， 经核 查安标受控零(元)部件及重要 安全性能技术指标和参数与审 核备案的技术文件一致。

符合 合格 合格

采购

8

产品一致性

★产品一致性核查

生产

能按照 安标国 家中心 审核备 案的技 术文件 生产。

合格

成品

★标识加施情况 ●标识符合性 9 产品标识 ●标识审核备案 ●铭牌材质 10 10.1 10.2 库房管理 管理制度 ■管理制度

首次申办不涉及。 首次申办不涉及。 首次申办不涉及。 铭牌材质满足有关标准要求；梭车和矿车使用铜材 质制作铭牌。

不适用 不适用 不适用 符合

制定并实施了出入库、贮存管理制度。 原材料、外购件摆放较乱，有标识。不合格品有标 识，能隔离管

理。

符合 基本符合 内部整改：完善原材料、外购件管理。

原材料及外 ●整体存放状况 购件

煤安认证评审内容案例

●危险物品存放 ■台账及库房管理 ●贮存条件 ■整体存放状况 10.3 半成品、 成品 ■成品箱 库 ■成品台帐 ●贮存条件 11 11.1 11.2 12 质量信息反馈与服务 管理制度 记录 ■管理制度 ■执行记录 ■产品销售台帐

部分(油漆等)易燃、易爆及其它危险物品未单独 存放，贮存条件符合要求。 有原材料及外购件台账，账物相符；出入库应履行 规定手续。 贮存条件能确保产品质量。 半成品、成品分类存放，摆放整齐。 成品箱中装箱单、合格证、产品使用说明书及随箱 备件、专用工具等齐全。 有成品台帐，帐物相符。 贮存条件能确保产品质量。

不符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合

内部整改：完善易燃、易爆及其它危险 物品管理。

建立并实施质量信息反馈与服务管理制度。 有质量信息反馈和售后服务记录格式。 有产品销售台帐格式。

符合 符合 符合

不合格品控制及纠正、预防 ●管理文件 ●不合格品处置负责人 制定并实施不合格品控制的管理文件。 任命了不合格品处置的负责人， 明确有不合格品标 识、记录和处置的负责人员的职责、权限。 有效控制不合格品的非预期使用，让步接收有批准 手续。 符合 符合 符合 符合 合格 符合 基本符合 内部整改：完善不合格品信息记录。

12.1

不合格品控 ●不合格品让步接收 制

●不合格品标识及隔离 不合格品按规定进行了标识、隔离。 ★产品销售对象和范围 未发现不满足安全性能要求的产品销往煤矿。 ●管理文件 制定并实施纠正措施和预防措施的管理文件。 纠正措施和 有质量周报、月质量工作总结，不合格品信息记录 ●不合格品信息收集及 预防措施 不全，有不合格的原因分析记录。制定了纠正和预 处理 防措施，对其实施跟踪验证。

12.2

煤安认证评审内容案例

评审组成员：