《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》安监总管三〔2011〕93号

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危险化学品从业单位安全生产标准化评审

标准

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准

2 机 构 和 职责 ( 10 0 分)

2.1 方针 目标 ( 20 分)

1.企业应坚持 “安全 第一， 预防为主， 综 合治理” 的安全生产 方针。 主要负责人应 依据国家法律法规， 结合企业实际， 组织 制定文件化的安全 生产方针和目标。 安 全生产方针和目标 应满足： (1)形成文件，并 得到所有从业人员 的贯彻和实施； (2)符合或严于相 关法律法规的要求； (3)与企业的职业 安全健康风险相适 应； (4) 目标予以量化； (5) 公众易于获得。

2.企业应签订各级 组织的安全目标责 任书， 确定量化的年 度安全工作目标， 并 予以考核。 企业各级 组织应制定年度安 全工作计划， 以保证 年度安全工作目标 的有效完成。

1.主要负责人组织制 定符合本企业实际 的、文件化的安全生 产方针； 2.主要负责人组织制 定符合企业实际的、 文件化的年度安全生 产目标； 3.安全生产目标应满 足： (1)形成文件，并得 到所有从业人员的贯 彻和实施； (2) 符合或严于相关 法律法规的要求； (3) 与企业的职业安 全健康风险相适应； (4) 根据安全生产目 标制定量化的安全生 产工作指标； (5) 应以公众易于获 得的方式发布安全生 产目标。 1.将企业年度安全目 标分解到各级组织 (包括各个管理部 门、车间、班组) ,签 订安全生产目标责任 书； 2.定期考核安全生产 目标完成情况； 3.企业及各级组织应 制定切实可行的年度 安全生产工作计划。

查文件： 查文件： 安全生产方 针，年度安全 生产目标。 询问： 询问： 抽查从业人 员是否知道 本企业安全 生产

方针和 安全生产目 标。 现场检查： 现场检查： 安全生产方 针和安全生 产目标告知 情况。

未制定安全 未制定 安全 生产方针或 年度安全生 年度安全生 目标， 产 目标 ，扣 20 分(B 级 要素否决 。 项)

扣分 不符合项 行原因分 一项扣 2 制定整改 或整改措 整改措施 实，一项 分。 1. 缺 一 项 分； 2. 安 全 生 标不满足 要求， 一 合扣 1 分 3. 从 业 人 了解安全 方针或安 产目标， 扣 1 分； 4.没有 全生产工 标或指标 行量化， 分； 5. 发 布 安 产目标的 不符合公 于获得的 扣 2 分。

查文件： 查文件： 1. 企 业 的 年 度安全生产 目标和安全 生产工作计 划； 2. 各 级 组 织 的安全生产 目标责任书； 3. 各 级 组 织 年度安全生 产工作计划； 4. 安 全 生 产 目标责任书

未签订各级 组织的安全 目标责任 书 ， 扣 20 分 (B 级要 否决项 。 素否决项)

1. 每 缺 一 织的安全 目标责任 2 分； 2. 安 全 生 标责任书 与本组织 全生产职 符，扣 1 3. 企 业 未 年度安全 工作计划 分； 各级 制定年度

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项 的考核与奖 惩记录。 询问： 询问： 1. 主 要 负 责 人及各级组 织负责人是 否了解各自 安全生产目 标； 2. 抽 查 从 业 人员是否了 解本组织的 安全生产目 标。

评审标准

2.2 负责 人 ( 20 分)

1.企业主要负责人 是本单位安全生产 的第一责任人,应全 面负责安全生产工 作,落实安全生产基 础和基层工作。

1.明确企业主要负责 人是安全生产第一责 任人； 2.主要负责人对本 单位的危险化学品 安全管理工作全面 负责， 落实安全生产 基础与基层工作。

2.企业主要负责人 应组织实施安全标 准化， 建设企业安全 文化。

1.主要负责人组织开 展安全生产标准化建 设； 2.制定安全生产标准 化实施方案，明确实 施时间、计划、责任 部门和责任人； 3.制定安全文化建 设计划或方案；

查文件： 查文件： 安全生产责 任制。 询问： 询问： 1. 主 要 负 责 人的安全生 产职责； 2. 对 本 单 位 的危险化学 品安全管理 工作情况； 3. 本 单 位 安 全生产基础 和基层工作 情况和做法。 查文件： 查文件： 1. 查 企 业 安 全生产标准 化实施方案； 2. 主 要 负 责 人组织和参 与安全生产 标准化建设 的记录； 3. 安 全 文 化 建设计划或 方案。

未明确第一 责任人， 责任人 ，或 不符合规 定 ， 扣 20 分 (B 级要 素否决项 。 素否决项)

扣分 生产工作 缺一个组 2 分； 4.未定期 扣 4 分； 安全生产 责任书内 符，扣 2 5. 未 落 实 生产目标 奖惩，扣 6. 有 关 人 了解本组 安全生产 1 人次扣 主要负责 本单位的 化学品安 理

工作情 安全生产 管理工作 不清楚， 分。

1. 安 全 生 准化实施 内容， 一 合扣 2 分 2. 无 主 要 人组织或 安全生产 化记录， 分； 3. 未 制 定 文化建设 或方案， 分。

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标准化要求

企业达标标准 二级企业应初步形 成安全文化体系。

评审方法 查文件： 查文件： 安全文化体 系有关文件。 询问： 询问： 主要负责人 及有关人员 对安全文化 内容掌握情 况。 查文件： 查文件： 安全文化体 系有关文件； 询问： 询问： 主要负责人 及有关人员 对安全文化 内容掌握情 况。 现场检查: 现场检查: 现场检查安 全文化运行 效果。

评审标准 否决项 二级企业 未初步形成 未初步 形成 安全文化体 系 ， 扣 100 分 (A 级要 素否决项) 素否决项) 。

扣分

一级企业有效运行 安全文化体系。

一级企业未 有效运行安 全文化体 系 ， 扣 100 分 (A 级要 素否决项) 素否决项) 。

3.企业主要负责人 应作出明确的、 公开 的、 文件化的安全承 诺， 并确保安全承诺 转变为必需的资源 支持。

1.安全承诺的内容应 明确、公开、文件化； 2.主要负责人应确保 安全生产标准化所需 的资金、人员、时间、 设备设施等资源。

4.企业主要负责人 主要负责人定期组 应定期组织召开安 织召开安委会会议，

查文件： 查文件： 1. 主 要 负 责 人安全承诺 书； 2. 资 源 配 备 文件及使用 记录。 询问： 询问： 1. 主 要 负 责 人如何提供 资源支持； 2. 从 业 人 员 是否知道主 要负责人的 安全承诺。 现场检查: 现场检查: 安全承诺告 知情况。 查文件： 查文件： 1. 查 安 委 会

1. 主 要 负 未作出安 诺，扣 1 2. 安 全 承 明确、公 件化， 一 合扣 2 分 3.资源支 备不充分 不符合扣 4. 从 业 人 清楚主要 人的安全 1 人次扣

1. 主 要 负 未定期召

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评审方法 否决项 会议记录或 纪要； 2. 安 全 生 产 工作汇报资 料。 询问： 询问： 主要负责人 听取安全生 产工作汇报 的情况。 查文件： 查文件： 1. 领 导 干 部 带班制度； 2. 领 导 干 部 带班记录及 考核记录。 询问： 询问： 主要负责人 等有关负责 人了解和执 行带班制度 的情况。

评审标准

全生产委员会或领 或定期听取安全生 导小组会议 (以下简 产工作情况汇报， 了 称安委会) 。 解安全生产状况， 解 决安全生产问题。

5.

1. 落实领导干部带班 制度； 2.主要负责人要对 领导干部带班负全 责。

未实施领导 干部带班， 干部带班， 扣 20 分(B 级要素否决 项) 。

查文件： 2.3 1.企业应制定安委 制定安委会和各管理 查文件： 职责 会和管理部门的安 部门及基

层单位的安 安 全 生 产 责 全职责。 任制文件及 ( 30 全职责。 内容。 分) 询问： 询问： 各管理部门 及基层单位 负责人是否 清楚本部门 安全职责。

扣分 委会会议 取汇报， 分； 2. 未 形 成 记录或纪 2 分； 3. 安 全 生 题未及时 一项不符 2 分。 1. 领 导 干 故不参加 1 人次扣 2. 带 班 记 项不符合 分； 3. 未 按 规 行领导带 度执行情 核，扣 2 4. 主 要 负 不清楚领 部带班情 2 分。 1.缺少一 理部门或 单位的安 责，扣 2 2. 安 全 生 任制内容 门安全职 符合，一 分； 3. 主 要 负 不清楚安 安全职责 10 分； 4. 有 关 人 了解本部 全职责， 扣 2 分。 5. 缺 少 安 的安全职 10 分。

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标准化要求 2.企业应制定主要 负责人、 各级管理人 员和从业人员的安 全职责。

企业达标标准 1.明确主要负责人安 全职责，对《安全生 产法》规定的主要负 责人安全职责进行细 化； 2.明确各级管理人员 的安全职责， “一 做到 岗一责” ; 3.明确从业人员安全 职责，做到“一岗一 责” 。

评审方法 查文件： 查文件： 安全生产责 任制。 询问： 询问： 1. 主 要 负 责 人是否了解 《安全生产 法》规定的安 全职责和细 化后的安全 职责内容； 2.各级管理 人员、从业人 员对各自职 责是否清楚。 查文件： 查文件： 1. 安 全 生 产 责任制考核 制度； 2.考核、奖惩 决定文件，及 奖惩兑现情 况。 现场检查： 现场检查： 财务记录、行 政文件。 查文件： 查文件： 安全生产责 任制和安全 生产规章制 度文件。 查文件： 查文件： 1.安委会、安 全生产管理 部门或专职 安全管理人 员配备文件。 2. 注 册 安 全 工程师配备 或委托文件。 3. 安 全 生 产 管理人员的 学历、工作经 历。 4. 与 提 供 安 全生产管理

评审标准 否决项 1.未建立安 未建立安 全生产责任 制 ， 扣 100 分 (A 级要 素否决项) 素否决项) ; 2.主要负责 2.主要负责 人对其安全 职责不清 楚 ， 扣 30 分 (B 级要 素否决项 。 素否决项)

扣分 1. 安 全 职 其所在岗 责不符合 扣 2 分； 2. 其 他 人 其安全职 清楚，1 2 分。

3.企业应建立安全 生产责任制考核机 制，对各级管理部 门、 管理人员及从业 人员安全职责的履 行情况和安全生产 责任制的实现情况 进行定期考核， 予以 奖惩。

1.建立安全生产责任 制考核机制； 2.对企业负责人、各 级管理部门、管理人 员及从业人员安全生 产责任制进行定期考 核，予以奖惩。

未建立安全 责任制考核 机制，扣 30 机制， 分 (B 级要 素否决项) 素否决项 。

未按考核 对企业负 各级管理 和从业人 安全责任 行定期考 以奖惩， 符合扣 2

二级企业建立了健

全 的安全生产责任制和 安全生产规章制度体 系， 并能够持续改进。 2.4 组织 机构 ( 20 分) 1.企业应设置安委 会， 设置安全生产管 理部门或配备专职 安全生产管理人员， 并按规定配备注册 安全工程师。 1.设置安委会； 2.设置安全管理机构 或配备专职安全管理 人员。安全生产管理 机构要具备相对独立 职能。专职安全生产 管理人员应不少于企 (不 业员工总数的 2% 足 50 人的企业至少 配备 1 人),要具备 化工或安全管理相关 专业中专以上学历， 有从事化工生产相关 工作 2 年以上经历； 3.按规定配备注册安

不符合， 不符合 ，扣 100 分 ( A 级要素否决 项) 。 未设置安委 会 、安全生 产管理部门 或配备专职 安全管理人 员 ， 扣 100 分 (A 级要 素否决项 。 素否决项)

1. 专 职 安 理人员 符合要 项扣 2 分 2. 未 按 规 备注册安 程师， 或 定委托中 构，扣 2 3. 注 册 安 程师不具 工安全生 历，扣 1

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标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项 服务的中介 机构签订的 协议(合同).

评审标准

扣分

全工程师，且至少有 一名具有 3 年化工安 全生产经历；或委托 安全生产中介机构选 派注册安全工程师提 供安全生产管理服 务。 2.企业应根据生产 1.根据生产经营规模 经营规模大小， 设置 设置相应管理部门； 相应的管理部门。 2.生产、储存剧毒化 学品、易制毒危险化 学品的单位，应当设 置治安保卫机 构,配 备专职治安保卫人 员。 3.企业应建立、 健全 从安委会到基层班 组的安全生产管理 网络。 建立从安全生产委 员会到管理部门、 车 间、 基层班组的安全 生产管理网络， 各级 机构要配备负责安 全生产的人员。

查文件： 查文件： 1. 管 理 部 门 设置文件； 2. 治 安 保 卫 部门设置及 专职治安保 卫人员配置 文件。 查文件： 查文件： 1. 建 立 安 全 生产委员会、 管理部门、车 间、基层班组 的安全生产 管理网络的 文件。 询问： 询问： 有关人员是 否了解安全 生产管理网 络构成。

2.5 安全 生产 投入 ( 10 分)

1.企业应依据国家、 当地政府的有关安 全生产费用提取规 定， 自行提取安全生 产费用， 专项用于安 全生产。 2.企业应按照规定 的安全生产费用使 用范围， 合理使用安 全生产费用， 建立安 全生产费用台账。

根据国家及当地政府 查文件： 查文件： 未 按有关规 规定，建立和落实安 安 全 生 产 费 定投入 安全 定投入安全 全 生 产 费 用 管 理 制 用管理制度。 生产费用， 生产费用， 度，确保安全生产需 扣 10 分(B 要。 级 要素否决 要素 否决 。 项) 1.按照国家及地方规 查文件： 查文件： 定合理使

用安全生产 1. 安 全 生 产 费用； 费用管理制 2.建立安全生产费用 度； 台帐，载明安全生产 2. 安 全 生 产 费用使用情况。 费用台帐。 询问： 询问： 安全生产费 用管理部门 对安全生产

1. 机 构 设 企业生产 规模不符 分； 2. 未 设 置 保卫机构 备专职治 卫人员， 1 分。 1. 未 建 立 生产管理 扣 2 分。 2. 安 全 生 理网络中 1 个单位 单位未明 全管理人 项扣 2 分 3. 有 关 人 清楚安全 管理网络 1 人次扣 安全生产 管理制度 不符合有 定，一项 分。

1. 未 规 定 生产费用 范围，扣

2. 未 建 立 生产费用 扣 2 分； 3. 安 全 生 用台帐内 规定要求

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标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准

费用使用情 况。 现场检查： 现场检查： 安全生产费 用使用情况 与台帐记录 是否符合。 3.企业应依法参加 依法参加工伤保险， 查文件： 查文件： 工伤保险或安全责 为全体从业人员缴纳 企 业 为 从 业 任险， 为从业人员缴 保险费。 人员交纳保 纳保险费。 险凭证。

扣分 一项扣 1 4. 安 全 生 用使用情 台帐记录 一项扣 1

未参加工 会保险， 分； 每漏 保险费 扣 1 分。

实行全员安全风险抵 查文件： 查文件： 押金制度或安全责任 风 险 抵 押 金 保险。 或安全责任 保险考核记 录。 查文件： 3 风险 3.1 1.企业应组织制定 1.制定风险评价管理 查文件： 管理 范围 风险评价管理制度， 制度，并明确风险评 风 险 评 价 管 ( 10 与评 明确风险评价的目 价的目的、范围、频 理制度，各部 准则及工作程序； 门 和 有 关 人 0 分) 价方 的、范围和准则。 次、 2.明确各部门及有关 员 的 职 责 与 法 人员在开展风险评价 任务。 ( 10 过 程 中 的 职 责 和 任 询问： 询问： 分) 务。 1. 企 业 负 责 人组织开展 风险评价工 作的情况； 2. 从 业 人 员 是否了解风 险评价制度 的有关内容。

未考核兑 2 分。

2.企业风险评价的 风险评价范围满足标 查文件： 查文件： 范围应包括: 准要求。 1. 风 险 评 价 (1) 规划、 设计和 记录； 建设、 投产、 运行等 2. 风 险 评 价

1. 未 制 定 评价管理 或未明确 评价的目 次、 准则 程序， 一 合扣 1 分 2. 未 明 确 门及有关 的职责和 一项不符 1 分； 3. 企 业 负 没有组织 风险评价 或不了解 评价工作 一项不符 2 分； 4. 从 业 人 了解风险 制度内容 次扣 1 分 风险评价 不符合标 求，一项 分。

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B级 要素

标准化要求 阶段； (2) 常规和非常规 活动； (3) 事故及潜在的 紧急情况； (4) 所有进入作业 场所人员的活动； (5) 原材料、 产品 的运输和使用过程； (6) 作业场所的设 施、设备、车辆

、安 全防护用品； (7)丢弃、废弃、 拆除与处置； (8)企业周围环 境； (9) 气候、 地震及 其他自然灾害等。 3.企业可根据需要， 选择科学、 有效、 可 行的风险评价方法。 常用的评价方法有： (1) 工作危害分析 (JHA) ; (2) 安全检查表分 析(SCL) ; (3) 预危险性分析 (PHA) ; (4) 危险与可操作 性分析(HAZOP) ; (5) 失效模式与影 响分析(FMEA) ; (6)故障树分析 (FTA) ; (7)事件树分析 (ETA) ; (8) 作业条件危险 性分析(LEC)等方 法。 4.企业应依据以下 内容制定风险评价 准则： 1) 有关安全生产法 律、法规； 2) 设计规范、 技术 标准；

企业达标标准

评审方法 否决项 管理制度。

评审标准

扣分

1.可选用 JHA 法对作 业活动、SCL 法对设 备设施(安全生产条 件)进行危险、有害 因素识别和风险评 价； 2.可选用 HAZOP 法对 危险性工艺进行危 险、有害因素识别和 风险评价； 3.选用其他方法对相 关方面进行危险、有 害因素识别和风险评 价。

查文件： 查文件： 1. 风 险 管 理 制度； 2. 风 险 评 价 记录； 3. 选 用 的 风 险评价方法。 询问： 询问： 有关人员对 风险评价方 法的掌握和 运用情况。

1. 未 规 定 何种风险 方法，扣 2. 有 关 人 清楚或未 选定的风 价方法， 扣 1 分。

1.根据企业的实际情 况制定风险评价准 则； 2.评价准则应符合有 关标准规范规定； 3.评价准则应包括事 件发生可能性、严重

查文件： 查文件： 风险管理制 度、风险评价 准则和相关 取值标准的 内容。

1. 未 根 据 制定风险 准则，扣 2. 风 险 评 则不符合 规定，一 分。

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B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准

3) 企业的安全管理 性的取值标准以及风 标准、技术标准； 险等级的评定标准。 4) 企业的安全生产 方针和目标等。

3.2 风险 评价 ( 10 分)

1.企业应依据风险 评价准则， 选定合适 的评价方法， 定期和 及时对作业活动和 设备设施进行危险、 有害因素识别和风 险评价。 企业在进行 风险评价时， 应从影 响人、 财产和环境等 三个方面的可能性 和严重程度分析。 2.企业各级管理人 员应参与风险评价 工作， 鼓励从业人员 积极参与风险评价 和风险控制。

1.建立作业活动清单 和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和 时机，开展危险、有 害因素辨识、风险评 价； 3.从影响人、财产和 环境等三个方面的可 能性和严重性进行评 价。

1.厂级评价组织应有 企业负责人参加； 2.车间级评价组织应 有车间负责人参加； 3.所有从业人员应参 与风险评价和风险控 制。

3.3 风险 控制 ( 15

分)

1.企业应根据风险 评价结果及经营运 行情况等， 确定不可 接受的风险， 制定并 落实控制措施， 将风 险尤其是重大风险 控制在可以接受的 程度。 企业在选择风

1.根据风险评价的结 果，建立重大风险清 单； 2.结合实际情况，确 定优先顺序，制定措 施消减风险，将风险 控制在可以接受的程 度；

查文件： 查文件： 1. 作 业 活 动 清单、设备、 设施清单； 2. 风 险 评 价 记录； 3. 风 险 评 价 报告。 现场检查： 现场检查： 从业人员参 与风险评价 活动的情况。 查文件： 查文件： 1. 各 级 机 构 组织开展风 险评价的有 关文件； 2. 风 险 分 析 记录、风险评 价报告； 3. 风 险 评 价 有关会议记 录或纪要。 询问： 询问： 有关企业负 责人及从业 人员是否参 与风险评价 工作。 查文件： 查文件： 1. 重 大 风 险 清单； 2. 风 险 控 制 措施； 3. 风 险 评 价 记录，风险评 价报告。

未按规定的 频次和时机 开展风险评 开展风险评 价 ， 扣 10 分 (B 级要 素否决项) 素否决项) 。

扣分 3. 风 险 评 及的事件 可能性、 的取值标 明确， 或 级评定标 明确，一 分。 1. 未 建 立 活动清单 设施清单 项不符合 分； 2.危险、 素识别、 全面或不 一项扣 1

1. 没 有 组 展风险评 文件，一 分； 2. 各 级 管 员及从业 未参与风 价工作， 扣 1 分。

未将重大风 险降到可以 接受的程 度 ， 扣 15 分(B 级否 决项) 。

1. 未 建 立 风险清单 分； 2. 风 险 控 施缺乏针 可操作性 靠性，一 分。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 险控制措施时： 1)应考虑： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2)应包括： ⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施。 2.企业应将风险评 价的结果及所采取 的控制措施对从业 人员进行宣传、培 训， 使其熟悉工作岗 位和作业环境中存 在的危险、有害因 素， 掌握、 落实应采 取的控制措施。

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准

扣分

3.风险控制措施符合 现场检查： 现场检查： 标准要求。 重大风险控 制措施现场 落实情况。

1.制定风险管理培训 计划； 2.按计划开展宣传、 培训。

3.4 隐患 排查 与治 理 ( 20 分)

1.企业应对风险评 价出的隐患项目,下 达隐患治理通知， 限 期治理， 做到定治理 措施、 定负责人、 定 资金来源、 定治理期 限。 企业应建立隐患 治理台账。

1. 建 立 隐 患 治 理 台 账； 2.对查出的每个隐患 都下达隐患治理通 知，明确责任人、治 理时限； 3.重大隐患项目做到 整改措施、责任、资 金、时限和预案“五 到位” ; 4. 按 期 完 成 隐 患 治 理。

查文件： 查文件： 1. 风 险

管 理 培训教育计 划； 2. 风 险 管 理 培训教育记 录。 询问： 询问： 从业人员是 否知道本岗 位的危险、有 害因素及应 采取的控制 措施。 查文件： 查文件： 1. 隐 患 治 理 制度； 2. 隐 患 治 理 台账； 3. 隐 患 治 理 记录； 4. 重 大 隐 患 治理工作“五 到位”落实情 况。

1. 没 有 风 理培训教 划， 或培 记录缺少 评价内容 扣 2 分； 2. 从 业 人 了解本岗 险及其控 施，1 人 分。

2.企业应对确定的 重大隐患项目建立 档案， 档案内容应包 括： (1)评价报告与技

建立重大隐患项目档 查文件： 查文件： 案，包括隐患名称、 重 大 隐 患 项 标准要求内容及“五 目档案。 到位”等内容。

1. 未 建 立 治理台账 分； 2. 未 向 相 门下达隐 理通知, 扣 2 分； 3. 通 知 内 符合要求 扣 1 分； 4. 重 大 隐 目未做到 位” ,一 分； 5. 隐 患 项 按期治理 扣 5 分。 1. 未 建 立 隐患项目 扣 5 分； 2. 档 案 内 全，缺一

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标准化要求 术结论； (2)评审意见； (3) 隐患治理方案， 包括资金概预算情 况等； (4)治理时间表和 责任人； (5) 竣工验收报告； (6)备案文件。 3.企业无力解决的 重大事故隐患， 除应 书面向企业直接主 管部门和当地政府 报告外， 应采取有效 防范措施。

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准

扣分 分。

4.企业对不具备整 改条件的重大事故 隐患， 必须采取防范 措施，并纳入计划， 限期解决或停产。

1.暂时无力解决的重 大事故隐患，应制定 并落实有效的防范措 施； 2.书面向主管部门和 当地政府、安全监管 部门报告，报告要说 明无力解决的原因和 采取的防范措施。 1.不具备整改条件的 重大事故隐患，必须 采取防范措施； 2. 纳 入 隐 患 整 改 计 划， 限期解决或停产； 3.书面向主管部门和 当地政府、安全监管 部门报告，报告要说 明不具备整改条件的 原因、整改计划和防 范措施等。

查文件： 查文件： 1. 重 大 事 故 隐患的防范 措施； 2.书面报告。

未 书面向主 未 采 取 有 管部门和当 范 措 施 ， 地政府、安 分。 地政府、 全监管部门 报 告 扣 20 分 (B 级要 素否决项) 素否决项) 。

不具备整 1. 条件的重 改 条件 的重 大事故隐 患 ，未 采取 防范措施， 防范措施， 或未纳入计 或未纳入计 或未限 划 ，或未限 期解决或停 产 ，一项不 符 合 扣 20 分 (B 级要 素否决项) ; 素否决项) 2. 书面向 未 主管部门和 当地政府、 当地政府、 安全监管部 门报告扣 20 分(B 级 要素否决 项) 。 二级企业符合本要素 查文件： 查文件： 二级企业本 要求，不得失分，不 本 要 素 涉 及 要 素 若 失

存在重大隐患。 的文件。 分 ，或存在 现场检查： 重大隐患， 现场检查： 重大隐患， 现 场 检 查 是 扣 100 分 A ( 否 存 在 重 大 级要素否决 隐患。 项) 。

查文件： 查文件： 1. 重 大 事 故 隐患的防范 措施； 2. 隐 患 整 改 计划。

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标准化要求

企业达标标准

评审方法

评审标准

否决项 一级企业建立安全生 查文件： 查文件： 一级企业未 产预警预报体系。 安 全 生 产 预 建立安全预 警预报体系 警 预 报 体 有关文件。 系 ， 扣 100 现场检查： 现场检查： 分 (A 级要 现 场 检 查 体 素否决项) 素否决项) 。 系运行情况。 1. 企 业 应 按 照 GB18218 辨 识 并 确 定重大危险源， 建立 重大危险源档案。 1.按照 GB18218 辨识 并确定重大危险源； 2.建立重大危险源档 案，包括：辨识、分 级记录；重大危险源 基本特征表；区域位 置图、平面布置图、 工艺流程图和主要设 备一览表；重大危险 源安全管理制度及安 全操作规程；安全监 测监控系统、措施说 明；事故应急预案； 安全评价报告或安全 评估报告。 2.企业应按照有关 1.重大危险源涉及的 规定对重大危险源 压力、温度、液位、 设置安全监控报警 泄漏报警等重要参数 系统。 的测量要有远传和连 续记录； 2.对毒性气体、剧毒 液体和易燃气体等重 点设施应设置紧急切 断装置； 3.毒性气体应设置泄 漏物紧急处置装置， 独立的安全仪表系 统； 4.设置必要的视频监 控系统。 查文件： 查文件： 1. 重 大 危 险 源管理制度 的建立和执 行情况； 2.安全评价 报告或安全 评估报告； 3. 重 大 危 险 源档案。 未建立重大 危险源管理 制度， 制度， 或未 辨识、 辨识、 确定 重大危险 源 ， 扣 100 分 (A 级要 素否决项) 素否决项 。

扣分

3.5 重大 危险 源 ( 20 分)

1. 每 遗 漏 扣 5 分； 2. 未 建 立 危险源档 5 分； 3.档案内 遗漏一项 项不符合 分。

查文件： 查文件： 安全监控报 警设施台账。 现场检查： 现场检查： 1. 重 大 危 险 源安全监控 报警系统，重 要参数远传 和连续记录、 视频监控系 统等； 2.毒性气体、 剧毒液体和 易燃气体等 重点设施紧 急切断装置； 3. 毒 性 气 体 泄漏物紧急 处置装置及 安全仪表系 统

1. 未 按 有 定设置安 控报警系 项不符合 分； 安全 控报警系 符合国家 或行业标 项不符合 分； 2.毒性气 毒液体和 气体等重 施未设置 切断装置 分； 3. 毒 性 气 设置泄漏 急处置装 独立的安 表系统， 符合扣 2

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 3.企业应按照国家 有关规定， 定期对重 大危险源进行安全 评估。

企业达标标准 1.建立、明确定期评 估的时限和要求

等； 2.定期对重大危险源 进行安全评估。

评审方法 否决项 查文件： 查文件： 1. 重 大 危 险 源定期评估 制； 2. 定 期 安 全 评估报告。

评审标准

4.企业应对重大危 险源的设备、 设施定 期检查、 检验， 并做 好记录。

1.定期检查、维护重 大危险源的设备、设 施，包括检测仪表、 附属设备及配件； 2.按国家有关规定进 行定期检测、检验， 取得检验合格证。

查文件： 查文件： 1. 重 大 危 险 源的设备、设 施定期检查 记录； 2.设备、设施 的检验报告 或检验合格 证。 现场检查： 现场检查： 重大危险源 的设备、设施 的完整性和 有效性。 查文件： 查文件： 1. 重 大 危 险 源应急救援 预案； 2. 重 大 危 险 源应急预案 演练记录； 3. 应 急 救 援 器材台账。 询问： 询问： 抽查有关人 员对应急救 援预案的掌 握情况、对应 急援救器材、 装备使用情 况。 现场检查： 现场检查： 应急救援器 材、装备的现 场状况。

重大危险源 有重大事故 隐患， 隐患， 且未 采取安全防 范措施的， 范措施的， 扣 100 分， ( A 级要素 否决项) 否决项) 。

5.企业应制定重大 危险源应急救援预 案，配备必要的救 援器材、装备，每 年至少进行 1 次重 大危险源应急救援 预案演练。

1.按要求编制重大危 险源应急救援预案； 2.根据重大危险源的 危险特性配备必要的 救援器材、装备； 3.涉及吸入性有毒、 有害气体的重大危险 源，应配备便携式浓 度检测设备、空气呼 吸器、化学防护服、 堵漏器材等； 4.涉及剧毒气体的的 重大危险源，应配备 两套以上气密性化学 防护服； 5.重大危险源应急救 援预案演练按规定频 次进行。

扣分 1. 未 建 立 危险源定 估制度或 扣 10 分 2.未按 期评估， 分； 3. 无 重 大 源安全评 告，扣 2 1.未定期 维护，扣 2.未定期 1 台次扣 检验不合 在使用， 分； 3. 无 检 验 或检验合 1 份扣 2 4.设备、 整性或有 一处不符 2 分。 1. 没 有 重 险源应急 预案，扣 2. 救 援 器 备不符合 一项扣 2 3. 从 业 人 应急救援 不清楚， 扣 2 分。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 6.企业应将重大危 险源及相关安全措 施、应急措施报送 当地县级以上人民 政府安全生产监督 管理部门和有关部 门备案。 7.企业重大危险源 的防护距离应满足 国家标准或规定。 不符合国家标准或 规定的，应采取切 实可行的防范措施， 并在规定期限内进 行整改。

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准

重大危险源及相关安 查文件： 查文件： 全措施、应急措施形 备案资料。 成报告，报所在地县 级人民政府安全生产 监管部门和有关部门 备案。 查文件： 查文件： 1. 重

大 危 险 源安全评估 报告； 2. 重 大 危 险 源防护距离 存在问题的 整改计划、措 施，包括防范 措施。 现场检查： 现场检查： 1. 重 大 危 险 源现场测量 防护距离； 2. 重 大 危 险 源防范措施 的落实情况。 二级企业应符合本要 按 照 以 上 评 素要求，不得失分。 审方法。 1.危险化学品的生产 装置和储存危险化学 品数量构成重大危险 源的储存设施的防护 距离应满足国家规定 要求； 2.防护距离不符合国 家规定要求的，应采 取切实可行的防范措 施，并在规定期限内 进行整改。 防护距离不 符合规定要 求 ，且无防 范措施， 范措施 ，一 处扣 20 分 ( B 级要素 否决项) 否决项) ;

扣分 未备案或 内容不符 求，一项 分。

1.整改计 施不符合 一项扣 2 2. 未 按 期 或防范措 落实，一 分。

若失分， 若失分 ，扣 100 分 ( A 级要素否决 项) 。

3.6 1.企业应严格执行 严格履行以下变更程 履行 序及要求： 变更 变更管理制度， (1) 变更申请： 按要 (10 下列变更程序： 分) (1) 变更申请：按 求填写变更申请表， 要求填写变更申请 由专人进行管理； 变更 表，由专人进行管 (2) 变更审批： 申请表应逐级上报主 理； (2) 变更审批：变 管部门，并按管理权 更申请表应逐级上 限报主管领导审批； 报主管部门， 并按管 (3) 变更实施： 变更 理权限报主管领导 批准后，由主管部门 审批； 负责实施。不经过审 (3) 变更实施：变 查和批准，任何临时 更批准后，由主管 性的变更都不得超过 部门负责实施。不 原批准范围和期限； 经过审查和批准， (4) 变更验收： 变更 任何临时性的变更 实施结束后，变更主 都不得超过原批准 管部门应对变更的实

查文件： 查文件： 1. 变 更 管 理 制度； 2. 变 更 管 理 记录。 现场检查： 现场检查： 查看变更实 施现场。

1. 未 按 程 施变更， 5 分； 2. 履 行 变 序过程， 符合扣 2 3. 变 更 实 场一项不 扣 2 分。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 范围和期限； (4) 变更验收：变 更实施结束后， 变更 主管部门应对变更 的实施情况进行验 收， 形成报告， 并及 时将变更结果通知 相关部门和有关人 员。 2.企业应对变更过 程产生的风险进行 分析和控制。

企业达标标准 施情况进行验收，形 成报告，并及时将变 更结果通知相关部门 和有关人员。

评审方法 否决项

评审标准

扣分

3.7 风险 信息 更新 (10 分)

查文件： 查文件： 1. 变 更 的 风 险分析记录； 2. 变 更 风 险 的控制措施。 3. 变 更 实 施 验收报告。 1.企业应适时组织 非常规活动及危险性 查文件： 查文件： 风险评价工作， 识别 作业实施前，应识别 1.

风 险 评 价 与生产经营活动有 危险、有害因素，排 记录或报告； 关的危险、 有害因素 查隐患。 2. 作 业 许 可 和隐患。 证。 2.企业应定期评审 每年评审或检查风险 查文件： 查文件： 或检查风险评价结 评价结果和风险控制 年 度 评 审 或 果和风险控制效果。 效果。 检查报告，或 者评审记录。

1.对每项变更过程产 生的风险都进行分 析，制定控制措施； 2.变更实施过程中， 认真落实风险控制措 施。

对变更过 风险未进 析或控制 不落实， 符合扣 2

3.企业应在下列情 形发生时及时进行 风险评价： 1)新的或变更的法 律法规或其他要求； 2)操作条件变化或 工艺改变； 3)技术改造项目； 4)有对事件、事故 或其他信息的新认 识； 5)组织机构发生大 的调整。 3.8 企业应严格执行供 对供 供应 应商管理制度， 选用 商 应商资格预审、 (5 和续用等过程进行 分) 管理， 并定期识别与

在标准规定情形发生 查文件： 查文件： 时，应及时进行风险 风 险 评 价 报 评价。 告、记录。

未按规定 危险、 有 识别，一 分；识别 分， 一项 扣 1 分。 未定期对 评价结果 险控制效 行评审或 扣 2 分。 未及时进 险评价， 符合扣 2

1.建立供应商名录、 档案 (包括资格预审、 业绩评价等资料) ; 2. 对 供 应 商 资 格 预 审、选用、续用进行

查文件： 查文件： 1. 供 应 商 管 理制度； 2. 合 格 供 应 商名录、档

1. 未 建 立 供应商名 案，一项 分； 2. 未 对 供

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 采购有关的风险。

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准

管理； 案； 3.定期识别与采购有 3. 供 应 商 选 关的风险。 用、续用、评 价记录； 4. 与 采 购 有 关的风险信 息。

扣分 进行规范 一项不符 1 分； 3. 未 定 期 与采购有 风险，1 分。

4 管 理 制 度 ( 10 0 分)

4.1 安全 生产 规章 制度 (40 分)

1.企业应制定健全 的安全生产规章制 度， 至少包括下列内 容： (1) 安全生产职责； (2)识别和获取适 用的安全生产法律 法规、 标准及其他要 求； (3)安全生产会议 管理； (4) 安全生产费用； (5)安全生产奖惩 管理； (6)管理制度评审 和修订； (7) 安全培训教育； (8)特种作业人员 管理； (9)管理部门、基 层班组安全活动管 理； (10)风险评价； (11)隐患排查治 理； (12) 重大危险源管 理； (13)变更管理； (14)事故管理； (15) 防火、 防爆管

1.通过识别和评估， 将适用于本企业的有 关法律法规和有关标 准规定转化为企业安 全生产规章制度或安 全操作规程的具体内 容，并严格落实； 2.安全生产规章制度 内容应符合标准

要 求； 3.明确责任部门、职 责、工作要求； 4.安全生产规章制度 应具有可操作性； 5.除制定 《通用规范》 要求的规章制度以 外，还应制定包括以 下内容的规章制度： 工艺管理、开停车管 理、 设备管理、 (构) 建 筑物管理、 电气管理、 公用工程管理、易制 毒管理、危险化学品 输送管道定期巡线制 度、领导干部带班、 厂区交通安全、 文件、 档案管理制度等。 6.企业主要负责人应 组织审定并签发安全 生产规章制度。

查文件： 查文件： 1. 适 用 的 法 律法规和标 准、规章制度 和安全操作 规程清单。 2. 企 业 安 全 生产规章制 度签发文件。 询问： 询问： 有关人员对 法律、 法规和 标准规范的 了解、 掌握情 况。 现场检查： 现场检查： 法律、法规和 标准的遵守 情况。

1.未制定动 1.未制定动 火作业管理 制度或进入 受限空间管 理制度， 理制度 ，扣 100 分 ( A 级要素否决 项) ; 2.未制定以 下规章制度 之一， 之一，扣 40 分 (B 级要 素否决项) 素否决项) : 变更管理、 风险管理、 隐患排查治 理、临时用 电作业、高 处作业、起 重吊装作 业、破土作 业、断路作 业、设备检 维修作业、 抽堵盲板作 业管理制度 及文件档案 管理制度。 .

1. 未 将 法 规的有关 和标准的 要求转化 业安全生 章制度或 操作规程 体内容， 符合扣 2 2.责任部 责、工作 可操作性 容， 一项 扣 1 分； 3. 缺 少 相 容的管理 一项扣 2 4. 有 关 人 清楚法律 和标准规 相关要求 次扣 2 分 5. 现 场 发 未执行和 法律法规 准， 或企 生产管理 或操作规 现象， 按 素评审标

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准

理，包括禁烟管理； (16)消防管理； (17) 仓库、 罐区安 全管理； (18) 关键装置、 重 点部位安全管理； (19)生产设施管 理，包括安全设施、 特种设备等管理； (20) 监视和测量设 备管理； (21)安全作业管 理，包括动火作业、 进入受限空间作业、 临时用电作业、 高处 作业、起重吊装作 业、 破土作业、 断路 作业、 设备检维修作 业、 高温作业、 抽堵 盲板作业管理等； (22) 危险化学品安 全管理， 包括剧毒化 学品安全管理及危 险化学品储存、 出入 库、运输、装卸等； (23)检维修管理； (24) 生产设施拆除 和报废管理； (25)承包商管理； (26)供应商管理； (27)职业卫生管 理， 包括防尘、 防毒 管理； (28) 劳动防护用品 (具)和保健品管 理； (29)作业场所职业 危害因素检测管理； (30)应急救援管 理； (31)安全检查管 理； (32)自评。 2.企业应将安全生 将安全生产规章制度 查

文件： 查文件： 产规章制度发放到 发放到有关的工作岗 文 件 发 放 记 有关的工作岗位。 位。 录。

扣分 分， 没有 准的， 一 合扣 2 分 6. 企 业 安 产规章制 按规定审 签发，一 分。

一项不符 2 分。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项 现场检查： 现场检查： 工作岗位是 否有有效的 规章制度。 查文件： 查文件： 1. 岗 位 操 作 规程； 2. 文 件 发 放 记录。 3. 操 作 规 程 签发文件。 现场检查： 现场检查： 抽查岗位是 否有有效的 岗位操作规 程。 查文件： 查文件： 新项目的操 作规程。

评审标准

扣分

4.2 操作 规程 ( 40 分)

1.企业应根据生产 工艺、 技术、 设备设 施特点和原材料、 辅 助材料、 产品的危险 性，编制操作规程, 并发放到相关岗位。

1.以危险、有害因素 分析为依据，编制岗 位操作规程； 2.发放到相关岗位； 3.企业主要负责人或 其指定的技术负责人 审定并签发操作规 程。

有岗位未编 制操作规 程 ，或岗位 无法提供操 作规程， 作规程 ，扣 40 分(B 级 要素否决 项) 。

1. 操 作 规 容一项不 扣 1 分。 2. 安 全 操 程未按规 定或签发 扣 5 分。

2.企业应在新工艺、 新技术、 新装置、 新 产品投产或投用前， 组织编制新的操作 规程。 4.3 修订 ( 20 分) 1.企业应明确评审 和修订安全生产规 章制度和操作规程 的时机和频次，定 期进行评审和修 订，确保其有效性 和适用性。在发生 以下情况时，应及 时对相关的规章制 度或操作规程进行 评审、修订： (1)当国家安全生 产法律、 法规、 规程、 标准废止、 修订或新 颁布时； (2)当企业归属、 体制、 规模发生重大 变化时； (3)当生产设施新 建、扩建、改建时； (4)当工艺、技术 路线和装置设备发 生变更时； (5)当上级安全监

新工艺、新技术、新 装置、新产品投产或 投用前，应组织编制 新的操作规程。

投产或投用 前未编制操 作规程， 作规程 ，扣 40 分(B 级 要素否决 项) 。

1.规定安全生产规章 制度和操作规程评 审、修订的时机和频 次； 2. 安 全 生 产 规 章 制 度、安全操作规程至 少每 3 年评审和修订 一次； 3.按规定进行评审和 修订； 4. 在 发 生 有 关 情 况 时，应及时评审、修 订相关的规章制度或 操作规程。

查文件： 查文件： 1. 管 理 制 度 评审和修订 制度； 2. 安 全 生 产 规章制度、操 作规程； 3. 评 审 和 修 订记录。

1. 未 规 定 和修订时 频次， 或 内容不符 求，扣 3 2. 未 按 规 审和修订 分， 漏评 制度扣 1