项目后评价

２００７年第４期江苏水利

项目后评价方法在水利工程项目中的运用

吴明龙

规划设计

１项目后评价的概念

水利工程项目后评价是指对已

③诊断项目发生的重大困难和问题，

寻求对策和出路等。这类评价往往侧重于具体技术层面上的的问题。

３．１独立性

后评价是从项目投资者或项目

完工程项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统和客观的分析，通过对项目活动实践的检查总结，确定项目预期的目标和主要效益是否已达到和实现。并通过分析评价找出成败的原因后将有效的信息及时反馈，为未来新项目的决策和提高完善投资决策水平提出建议，同时也为后评价项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。

业主以外的第三者的角度独立地进行，并贯穿于后评价的全过程。

２．２实施效果评价（亦称“狭义的项指项目竣工后一段时间内（一般

目后评价”）

为竣工后１￣２年）所进行的评价。这种评价的主要目的是：①检查确定所投资的水利工程项目是否已达到项目立项和可研阶段所要求的理想效果；②通过总结经验教训，为新项目的宏观导向、决策和管理反馈信息。评价要对项目层次和决策管理层次的问题加以分析和总结。同时为完善已建项目、调整在建项目和指导待建项目服务。

３．２可信性

取决于评价者的独立性和经验，

以及资料信息的可靠性和评价方法的适用性。其重要标志是可真实反映出项目成败的经验与教训。

３．３透明性

表现为后评价成果的扩散和反

馈的效果，成果及其扩散的透明度也是越大越好，以使更多的人借鉴过去的经验教训。

２项目后评价的时点和类型按项目后评价的时点，水利工程

３．４反馈性

通过后评价报告及时反馈到相

实项目后评价可细分为：跟踪评价、施效果评价和影响评价。详见图１。

２．３影响评价（亦称“项目效益监督

关决策部门作为新项目的立项和评估的基础，以及调整投资规划和政策导向的依据，亦是后评价的终极目标。

４４．１

后评价的主要内容项目目标评价

评定项目立项时预定目标的实

现程度，是项目后评价的主要任务之一。水利工程项目具体表现为：如防

图１

水利工程项目后评价时点和类型

评价”）

指在项目后评价报告完成一定

指在项目开、竣工之间由独立机监理工程师等）所进行构（质监部门、

的评价，其具体内容为：①检查评价项目的设计质量；②评价项目在建过程中的重大变更（如项目在建过程中发生建筑物基础、市场材料价格变化，需进行设计方案变更和设计概算调整等），对项目效益的作用和影响；

时间之后（一般为竣工５年以后）所进行的评价。并以后评价报告为基础，通过调查水利工程项目的运营状况，分析其发展趋势及其对社会、经济和环境的影响，通过对宏观决策方面经验教训的总结，作为水利行业未来投资和项目建设的导向。

洪项目的直接和间接损失、除涝项目的免灾面积和灌溉项目的灌溉效益涵是否在预期目标范围以内，泵站、闸等水工建筑物是否达到预期的目标效能等。评价目标值应尽量采用具体的量化指标予以反映。目标评价的另一任务是对项目原定决策目标的正确、合理和实践性进行分析评价，对有些项目原定目标不明确，或不符合实际情况，或项目实施过程中可能会发生重大变化等，项目后评价要给予重新分析和评价。

２．１

价”）

跟踪评价（亦称“实施过程评

３项目后评价的主要特点

１９

项目后评价

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４．２

项目实施过程评价

规

对照项目建议书或可研报告所

预计的情况和实际执行的过程进行划比较，找出差距，分析原因。一般应分设析的内容为：①项目实施内容、建设计

规模变化方面；②工程进度和实施情况方面；③项目配套设施、管理机制和财务执行情况等方面。

４．３项目效益评价

包括财务、国民经济评价，主要

分析指标为内部收益率、净现值和偿还期等内容。但需对前、后评（估）价三个方面予以调整：①项目前评估采用的是预测值而后评价则采用的是实际值；②要对前评估的现金流量进行调整后方能作为后评价的现金流量；③对实际发生的财务会计数据扣除通胀水分，以保持前、后评（估）价的一致性和可比性。

４．４项目影响评价

主要包括经济、环境和社会影

响。主要分析项目所在地区由于水利工程项目的实施对该地区所产生的经济（如可耕田减少、劳动力转移前后的收入对比等）、环境（如自然资源利用和保护、区域生态平衡和环境管理等）、社会（如地区项目前后贫困化变化程度和弱势群体的可承受程度等）。由于这部分因素难以量化，一般只做定性分析。

５后评价方法５．１

有无对比法

指将项目实际发生的情况与若

无项目可能发生的情况进行对比，以度量项目的真实效益、影响和作用。对比的重点是要分清项目内、外作用的影响“。有”与“无”对比是指评价的项目通过对比实施项目所付出的资源代价与项目实施后产生的效果得出项目的好坏。该方法的关键是要求投入的代价与项目产生的效果口径一致，即所度量的效果要真正归属于本项目。

“有”

项目实施后的效果不仅仅是项目本身的效果和作用，还有项目以外多种因素的影响，因此简单的前后对比不能得出项目真正的效果。即要剔除那些非项目因素（如灌溉效益并非是农作物增产的全部，而应剔除化肥、良种、耕作制度改良等归属于２０

灌溉的部分效益）后加以正确地描述，故项目后评价中只能用一些方法

去近似地度量项目的作用。理想的做而是一种综合和系统地研究和分析法是在该受益范围之外找一个类似问题的思维框架。

的对照区进行比较和评价。

５．２．１ＬＡＦ的概念

“无”

项目数据是指不实施该项目其核心概念是事物的因果逻辑时，在现状基础上考虑计算期内效益关系，即“如果”提供了某种条件“，那与费用的变化趋势（其变化值可能＞０么”就会产生某种结果；这些条件包或≤０），经合理预测而得出的相应数括事物内在的因素和事物所需的外值序列。决不能用简单的单一状态值部因素。ＬＡＦ模式是一个４×４的矩的“现状数据”

替代。阵，基本模式如表１。

通常项目后评价的效益和影响评应用ＬＡＦ进行后评价时的主要价要分析的数据和资料包括：项目前任务是对项目最初确定的目标须做的情况、项目前预测的效果、项目实际出清晰的定义。因此，在架构逻辑框效果、无项目可能实现的效果、无项架时应清楚描述的内容为：①清晰并目的实际效果等。详见图２。项目的

可度量的目标；②不同层次的目标

Ａ１—项目开工；Ａ２—项目完工；Ｂ—项目实际效果；Ｃ—项目预测效果；

Ｄ—无项目实际效果；Ｅ—无项目，外部条件与开工时相同；

Ｔ１—项目开工时间；Ｔ２—项目完工时间；Ｔ３—项目后评价时间。

图２

水利工程项目有无对比示意图表１逻辑框架法的模式

层次描述客观验证指标验证方法重要外部条件

目标目标指标监督和监测手段及方法实现目标的主要条件目的目的指标监督和监测手段及方法实现目的的主要条件产出产出物定量指标监督和监测手段及方法实现产出的主要条件投

入

投入物定量指标

监督和监测手段及方法实现投入的主要条件

有无对比不是前后对比（Ｂ／Ａ１），也（的）和各目标（的）间的联系；③确定非项目实际效果与项目前预测效果项目成功与否的量测指标；④项目的之比（Ｂ／Ｃ），而是项目实际效果与若主要内容；⑤设计时的主要假设条无项目实际或可能产生的效果的对件；⑥项目实施中要求的资源投入。

比（Ｂ／Ｄ）。

有无对比需要大量可靠的５．２．２ＬＡＦ的层次关系

数据，在进行对比时，先要确定评价由表１可知，ＬＡＦ将目标及因果内容和主要指标，选择可比的对象，关系划分为４个层次，即：①目标：指通过建立比较指标的对比表，用科学高层次目标，即宏观目标（如水利工的方法收集资料。

程项目应改善项目区内贫困、土地产５．２逻辑框架法（ＬＦＡ）

出率低等），该目标可由几个方面的美国国际开发署在１９７０年开发

因素来实现，一般均超出项目的范并使用的一种设计、计划和评价工畴，该层次目标的确定和指标的选择具。该法不是一种机械的方法程序，

一般由国家或行业部门负责。②目

项目后评价

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表２

项目后评价ＬＡＦ指标对比示意表原预测指标

宏观目标和影响效果和作用

产出投入

资源投入，并加以很好地管理，则预计有怎样的产出；第２级是项目的产出与社会或经济的变化间的关系：第

图３

垂直逻辑中因果关系

实际实现指标

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变化和差距

规划设计

策、计划、发展战略等方面的失误或变化给项目带来严重影响；管理部门体制所造成的影响等）造成的，并可能使项目的投入与产出的目标分离。列入ＬＡＦ表的重要假设应具备３个条件：ａ．对项目的成功很重要；ｂ．项目本身无法对之控制；ｃ．有可能发生。项目的假定条件很多，一般应选定其中几个主要因素作为假定条件。

３级是项目的目的对整个地区或甚至

国家级层次贡献的关联性。具体如图

的：指要实施该项目，即项目“为何”的直接效果和作用（如水利工程项目中，表现为防洪项目；表现为免灾面积、灌溉项目；表现为发展水浇地面积、除涝项目；表现为免涝面积等）。“干了些什么”，即③产出：是指项目

项目的建设内容或投入的产出物（如水利工程项目：防洪项目兴建防洪堤防多少公里、灌溉项目兴建输水渠道多少公里、除涝项目兴建排涝站数量等）。④投入：指项目的实施过程及内容，主要包括资源的投入量和时间等灌溉、除涝项目（如水利工程的防洪、

各投入资源的数量共有多少等）。

３所示。

５．２．４ＬＡＦ的水平逻辑关系

每个层次的目标水平方向的逻辑关系则由验证指标、方法和重要的假设条件所构成，水平逻辑的３项内容主要包括：①客观验证指标：各层次目标应尽可能地有客观的可度量质量等。在后的验证指标，包括数量、

评价时，一般每项指标应具有３个数实际完成值、预测据，即原来预测值、

和实际间的变化和差距值。②验证方法：包括主要资料来源（监督和监测）和验证所采用的方法。③重要的假设条件：主要指项目的控制范围以外但对项目的成功有影响的条件。该条件的存在是由多种原因（项目所在地的特定自然环境及其变化；政府在政

５．２．５应用ＬＡＦ进行项目后评价的项目后评价的主要任务之一是

逻辑框架

分析评价项目目标的实现程度，以确定项目的成败。项目后评价通过应用各ＬＡＦ来分析项目原定的预期目标、种目标的层次、目标实现的程度和原作用和影响。因因，用以评价其效果、

此，在编制项目后评价的ＬＡＦ之前应设立一张指标对比表，以求找出在

５．２．３ＬＡＦ的垂直逻辑关系

以上４个层次由下而上形成了３个逻辑关系。第１级是如保证一定的

ＬＡＦ中应填写的主要内容，如表２。

（作者单位：江苏省水资源服务中心

２１００２９）

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（上接第１８页）将成为江苏水文技术工作的重头戏，同时，也将为江苏水文事业的加快发展提供许多新的发展机遇。

（三）投入的增加提升了科技应用水平

在各级领导和部门的关心支持下，水文投入有了较大的增长。据初步统计，仅期间，水文基建投“十五”翻了一番。入就有１亿元，较“九五”水文投入的不断增加，为加快发展创造了条件。期间，我们将完“十一五”成基层水文监测中心建设，完成省以上测站达标建设，完成水文发展基地建设，建成国内领先、技术一流的水文仪器实验水槽、水文档案馆和水环机动监测境实验室；建成现场监测、

和实验室分析三结合的水环境监测巡测和自动监测三体系；建成驻测、

结合的水文测验体系；建成水情、水质、地下水、供水、水土保持及城市水文六套站网体系；建成覆盖省以上重要站的国家防汛指挥系统；大力引进新设备、新技术，大力开发、推广实用应用软件，大力推进水文信息化。

（四）两个文明两手抓，以改革促发展

在多年水文工作实践中，我们十分重视加强各级领导班子思想作风组织建设，在各基层单位普遍开展创建文明、达标水文站活动，在全体职工中弘扬团结、奉献、进取”的“求实、水文行业精神，全省１１个分局已有

今年起将加大力度，争创文明行业。同时，我们还将在第二轮人事制度改革的基础上，继续深化，继续推进，力求在体制上、机制上、管理上继续创新、全面创新。

我们在服务水利、服务经济，为江苏经济社会发展提供技术支持方面取得了一些成绩，这与各级领导的关怀、支持和兄弟省份的帮助是分不开的。面对新形势、新任务、新要求，江苏水文工作领域仍有许多待开发之地，江苏水文事业发展还有相当多的困难。但我们有信心，在水利部的关怀和支持下，在省水利厅的直接领导下，实现江苏水文事业的健康、快速、可持续发展，为和谐社会建设做出更大贡献。

１０家荣获市、厅级文明单位称号，从

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