金融市场学复习题(一)
时间：2025-04-03
第一章 金融市场概述
一、不定项选择
1．金融市场首先形成于17世纪初的（ ）。
A．中国江浙一带 B．美洲大陆
C．欧洲大陆 D．日本
2．世界上最早的证券交易所是（ ）。
A．荷兰阿姆斯特丹证交所 B．英国伦敦证交所
C．德国法兰克福证交所 D．美国纽约证交所
3．一般情况下，企业多在资本市场上活动，是（ ）上最重要的筹资者。
A.票据市场 B.拆借市场 C.股票市场
D.债券市场 E.外汇市场
4．在金融市场发达国家，许多未上市的证券或不足一个成交批量的证券，也可以在市场进
行交易，人们习惯把这种市场称为（ ）。
A．店头市场 B．议价市场
C．公开市场 D．第四市场
5．机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（ ）。
A．店头市场 B．议价市场
C．公开市场 D．第四市场
6．金融市场上的（ ）剧烈波动，吸引了更多的投资者。
Ａ．利润 Ｂ．利润率
Ｃ．收入 Ｄ．价格
7．（ ）大量发行导致金融市场的发展。
Ａ．国债 Ｂ．国库券
Ｃ．货币 Ｄ．价格
8．证券公司主要从事以下哪些业务（ ）。
A．承销业务 B．代理买卖业务 C．自营买卖业务
D．投资咨询业务 E．证券交易业务
9．在证券市场上，证券公司同客户之间形成了（ ）。
A．委托代理关系 B．债权债务关系 C．信托关系
D．买卖关系 E．所有权关系
10．资金供给者与需求者之间融资活动的两种基本形式是( )。
A.直接融资和间接融资 B.股票融资和债券融资
C.股票融资和银行贷款 D.商业票据融资和银行贷款
二、辨析题
1．许多西方经济学家认为，金融工具的数量多少，是一国金融是否发达或经济发展水高低
的重要标志。
2．金融市场媒体是指那些在金融市场上充当交易媒介，从事交易或促使交易完成的组织、
机构和个人，是金融市场的参与者因此金融市场媒体与金融市场主体没什么区别。
3．议价市场和店头市场的买卖活动通过双方议价成交，因此两个市场没有什么区别。
4．对证券公司来说，自营买卖业务和委托买卖业务区别不大。
5．即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级
市场不如初级市场重要。
6．在证券交易所，证券买卖的价格是由证券所决定的。
7．公司制证券交易所的股东不参加证券交易。
8．由于世界各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也不同。
9．在会员制证券交易所，会员同交易所的关系是合同关系，而不是自治自律关系。
10．机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。
11．证券公司与证券所同为金融机构，因此二者的性质无本质区别。
12．经纪人在市场尚未买卖双方成交撮合并且要收取佣金，因此，很多交易者不愿意通过经
纪人进行交易。
13. 证券公司不仅充当证券投资的中介，还成为证券市场上主要的投资商。
三、简答论述题
1．企业在金融市场上的地位与作用有哪些？
2．试述金融机构在金融市场上的特殊地位。
3．金融市场与要素市场和产品市场有什么差异？
4．简述金融工具的特性及其相互关系。
5．直接融资和间接融资的辨析
（1）美国住房抵押银行为了筹集住房抵押资金而发行了一笔10年期浮动利率债券。（
（2）美国政府决定在公开市场发行新的债券以弥补财政赤字。（ ）
（3）由于需要资金，甲公司通过证券经纪人卖掉了其持有的乙公司债券。（ ）
（4）英国公司利用其在上海的分公司对上海证券交易所的B股进行了投资。（ ）
（5）杜克先生用信用卡购买了一大批装饰材料，准备在雨季结束后翻修住房。（ ）
（6）你的姐姐将她每个月工资存入一个商业银行账户。（ ）
（7）李先生夫妇为他们的双亲购买了健康和重大疾病保险。（ ）
（8）国有商业银行以股票作抵押向一家证券公司进行了融资。（ ）
（9）香港汇丰银行通过发售大额可转让存单来稳定资金来源。（ ）
（10）某银行通过同业拆借市场贷出了500万元短期资金。（ ）
6．外国投资者进入一国金融市场会对其产生哪些作用？
第二章 货币市场
一、不定项选择题
1．票据是一种返还证券，这里的“返还”是指必须把票据交还给（ ）。
A．出票人 B．执票人
C．收款人 D．付款人
2．票据是一种要式证券，这里的“要式”是指（ ）。
A．必须以法定方式作成 B．强调票据的重要性
C．盖章人必须对票据所载文字负责 D．票据的权利
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