《执业行为准则》试题

12. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，公司应制定相应的（）制度，

管理公司的从业人员，督促其依法合规执业。

A：人员管理 B：培训 C：风险管理 D：执业监督

13. 证券公司员工从事基金销售时，应遵循（）原则，不得误导客户。

A：销售及时性 B销售适用性 C：销售实用性 D：销售安全性

14. 在《证券业从业人员行为准则》的内容中，属于保证性行为的包括（。

A：保证证券交易的公开、公平、公正

B：准确执行客户的命令，为客户保密，接受客户买进或卖出的全权委托

C：提高自身业务水平和工作效率，向客户保证收益

D：积极维护投资者合法权益，妥善处理执业过程中遇到的各种利益冲突

15. 以下对说法正确的是：（。

A：道德是不成文的，法律一般是成文的

B：道德需自觉遵守，法律需要国家强制力执行

C：道德是较低水平的要求，法律是较高水平的要求

D：道德贯穿人类社会始终

判断题

16. 证券从业人员离开所在公司后，对原公司的未公开信息不再负有保密义务。

17. 证券从业人员在执业过程中，遇到公司利益与客户利益发生冲突且无法避免时，应

确保公司利益得到优先对待。（错）

18. 任何情况下，证券从业人员都应该保守公司及客户的商业秘密。

19. 证券公司员工在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买

卖股票，也不得接受他人赠送的股票。（对）

20. 我国《刑法修正案（六）》已经将“老鼠仓”行为规定为犯罪，纳入刑事打击的范

围。（错）