北大纵横-中富证券考核管理制度

时间：2025-03-12

北大纵横-中富证券考核管理制度

★机密

中富证券有限责任公司

考核管理制度

北京北大纵横管理咨询公司

二零零四年一月

北大纵横-中富证券考核管理制度

第一部分考核管理制度 .............................. 1

第一章总则 ............................................... 1 第二章考核的组织管理 ...................................... 2 第三章考核办法 ............................................ 4 第四章业绩合同 ............................................ 9 第五章申诉及其处理 ........................................13 第六章附则 ...............................................14

第二部分公司总部考核实施细则 ...................... 15

第一章第二章

总部高层管理人员考核实施细则 .......................15 职能部门和研究所考核实施细则 .......................20

第一节职能部门和研究所部门考核 ............................... 20 第二节职能部门和研究所负责人考核 ............................. 25 第三节职能部门和研究所员工考核 ............................... 28 第三章

总部业务部门考核实施细则 ...........................31

第一节总部业务部门考核 ....................................... 31 第二节总部业务部门负责人考核 ................................. 33 第三节总部业务部门一般人员考核 ............................... 35 第四节资产管理部客户经理考核 ................................. 38 第五节投资银行部项目考核 ..................................... 43

第三部分分支机构考核实施细则 ...................... 46

第一章地区业务总部考核实施细则 ..............................46 第一节地区业务总部部门考核 ................................... 46 第二节地区业务总部负责人考核 ................................. 48 第三节地区业务总部一般人员考核 ............................... 50 第四节地区业务投资银行项目考核 ............................... 53 第二章营业部前台部门考核实施细则 ............................55 第一节营业部前台部门考核 ..................................... 55 第二节营业部营销经理考核 ..................................... 57 第三节营业部客户经理考核 ..................................... 59

北大纵横-中富证券考核管理制度

第三章营业部后台部门考核实施细则 ............................63 第一节营业部后台部门考核 ..................................... 63 第二节营业部运行经理考核 ..................................... 66 第三节营业部后台部门一般人员考核 ............................. 68 第四节营业部财务人员考核 ..................................... 71 第五节营业部电脑人员考核 ..................................... 74 第四章服务部考核实施细则....................................77 第一节服务部部门考核 ......................................... 77 第二节服务部负责人考核 ....................................... 79 第三节服务部客户经理考核 ..................................... 81 第四节服务部电脑管理员考核 ................................... 85

附表1 业绩合同 ................................... 88 附表2 业绩考核表.................................. 91 附表3 能力考核指标定义表 .......................... 94 附表4 周边绩效考评指标定义表 ...................... 99 附表5 考核关系简表 .............................. 100 附表6 申诉流程图 ................................ 101 附表7 员工申诉表................................. 102 附表8 投资银行项目运作业绩考核表 .................. 103 附表9 投资银行项目客户评价表 ..................... 104 附表10 投资银行项目开发贡献率标准 ................. 105 附表11 资产管理客户开发贡献率标准 ................. 106

北大纵横-中富证券考核管理制度

第一部分考核管理制度

为了充分发挥每位员工的积极性和创造性，提高中富整体经营业绩，实现中富证券有限责任公司（以下简称“中富证券”）的战略目标而制定本管理制度。

第一章总则

第一条适用范围

本制度适用于中富证券全体员工。第二条考核目的

（一）基于未来持续改进，考核的目的不仅仅在于根据结果奖优罚劣，更重要的是在于不断地引导员工持续地改进工作；

（二）建立良好的价值评价体系，努力实现科学评估价值，合理分配价值，从而驱动员工积极创造价值，形成良性循环；

（三）通过客观评价员工的工作绩效、态度和能力，帮助员工提升自身工作水平和能力，从而有效提升公司整体绩效，实现公司发展战略与人力资源战略；

（四）通过绩效考核促进上下级沟通和各部门间相互协作，增进团队合作精神。

第三条考核原则考核工作遵循以下原则：（一）战略一致性（二）绩效导向性（三）指标多元性（四）平等公开性（五）利益相关性第四条考核用途

考核结果的用途主要体现在以下几个方面：（一）薪酬分配；（二）职务升降；（三）岗位调动；（四）员工培训。