全省资金安全管理学习活动考试试卷

全省资金安全管理学习活动考试试卷

单位 姓名

一、填空题（每空1分，共20分）

1、金融资金安全管理，坚持 ， 的方针。

2、检察人员在进行检查时，应出示

3、发生金融资金案件必须对进行责任追究。 4、检查人员日常检查中发现有违规行为或金融资金安全管理责任不落实的，应当立即要求 。

5、金融资金案件发生后，有关县（含县级市）、市（地）邮政局应当按照相关规定的程序和时限及时上报，不得 、 或者 。

6、经济处罚中的罚款应由承担，罚金上划至市局或市局以上 ，赔偿金应抵顶 。

7、金融从业人员受到行政处分、经济处罚，企业应当通知本人。如果受处分者不服，应在接到通知后 内，向上一级机关提出 。

8、邮政金融资金案件分为、、

和一般案件。

二、选择题（每题至少有2个正确选项，多选、少选不给分。每小题

3分，共30分）

1、根据《邮政金融资金案件责任查究规定（试行）》，实施责任查究的原则包括（ ）

A、坚持实事求是的原则 B、坚持制度面前人人平等的原则

C、坚持惩前毖后，治病救人的原则 D、坚持严厉惩罚的原则

2、根据《邮政金融资金案件责任查究规定（试行）》，有下列哪些情形之一的，可从轻或者免于查究（ ）

A、积极组织破案，并追回大部或全部损失的；

B、自查发现案件；

C、有其他立功表现的；

D、自查发现案件并及时报告的。

3、根据《邮政金融资金案件责任查究规定（试行）》，案件调查组应履行下列哪些职责（ ）

A、查明案件发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失；

B、认定案件的性质和案件责任；

C、提出对案件责任者的查究意见；

D、总结案件教训，提出防范和整改措施；

E、提交案件调查报告。

4、根据《邮政金融资金案件责任查究规定（试行）》，对失职人员的责任查究分为（ ）

A、行政处理 B、经济赔偿

C、记大过 D、降级

5、根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》，对违规违纪人员的处理分为（ ）

A、行政处理 B、违规违纪考核

C、行政处理与违规违纪考核并处 D、调离关键岗位、解除劳动合同

6、根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》，代理业务部门在合规性检查中，应检查（ ）

A、业务开办是否有上级审批授权

B、代理保险是否按照规定签订合作协议

C、是否按照规定要求报批报备

D、各种证照是否符合规定要求

7、根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》，小额信贷业务的检查内容包括（ ）

A、业务准入情况 B、人员管理情况 C、内部管理

D、业务操作 E、档案管理

8、根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》，安全检查部门给予处理时，应当制作处理决定书。处理决定书应当载明下列哪些事项（ ）

A、当事人的姓名或者名称 B、违规违纪事实和证据

C、处理的种类和依据 D、处理的履行方式和期限 E、做出处理决定的安全检查部门的名称和做出决定的日期

9、根据《邮政金融资金安全监督管理暂行规定》，各级领导小组对本地区邮政金融资金安全管理工作有下列哪些职责（ ）

A、建立、健全金融资金安全管理责任制；

B、组织制定邮政企业与邮政储蓄银行应共同执行的金融资金安全管理规章制度和操作规程；

C、保证安全防范设施建设投入的有效实施；

D、督促、检查本地区邮政金融资金安全管理工作，及时消除安全隐患； E、及时报告邮政金融资金案件信息。

10、根据《邮政金融资金安全监督管理暂行规定》，有下列哪些情形之一的，应及时召开领导小组不定期联席会议（ ）

A、发生邮政金融资金案件；

B、安全检查或稽查发现重大安全隐患；

C、收到上级有关部门下发的隐患整改通知书；

D、案件责任不清或涉及双方人员责任，需要分清责任进行案件责任查究时。

三、判断题（正确的，请在每小题后的括号内打∨；错误的，请在每小题后的括号内打×。每小题1分，共10分）

1、在监控录像下，一个人可以开启ATM机钱箱，为ATM机装、取现钞。（ ）

2、营业人员可以用他人柜员号登录业务系统，办理业务。（ ）

3、柜员不得为自己办理存取款业务，不得以客户身份存取款或代他人存取款。（ ）

4、在执行运钞任务中，偶尔可以搭乘无关人员，押运与金融业务无关的物品。（ ）

5、不允许以任何形式对邮政金融网点实行承包经营。（ ）

6、支票印鉴要分管，但为方便起见，可以在空白支票上预留印鉴。（ ）

7、有赌博、吸毒等劣迹和个人消费异常的人员不可以从事邮政金融柜面营业或出纳工作。（ ）

8、在办理业务过程中，存（汇）款业务应先记账、后收款，办理取（兑）款业务应先付款、后记账。（ ）

9、邮政金融从业人员因某些 …… 此处隐藏：148字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……