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第十章 非关税措施非关税壁垒的概述 传统非关税壁垒 技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒

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第一节 非关税壁垒概述 非关税壁垒的含义：除关税以外的一切限 非关税壁垒的含义： 含义 制进口的措施，与关税壁垒相对而言， 制进口的措施，与关税壁垒相对而言，是 贸易保护主义的一种表现形式。 贸易保护主义的一种表现形式。 特点：非关税壁垒 特点： 关税A.灵活性针对性 B.有效限制进口 C.隐蔽性歧视性 A.灵活性针对性 B.有效限制进口 C.隐蔽性歧视性

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二、非关税壁垒的产生(一)竞争的需要-保护本国市场。 竞争的需要-保护本国市场。 生态环境和国民健康保护的需要(二)生态环境和国民健康保护的需要-经 济可持续发展的要求 的要求。 济可持续发展的要求。 (三)多边贸易体制允许采用正当的非关 壁垒” 税“壁垒”。

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UNCTAD列出的 UNCTAD列出的7类非关税措施 列出的7与进口有关的非 关税附加费、额外收费、对进口产品征收的国内税 关税附加费、额外收费、 收 关税税费 价格控制措施 财政金融措施 自动许可措施 数量控制措施 垄断措施 技术性措施 管理定价、最低限价、海关估价、反倾销、反补贴 管理定价、最低限价、海关估价、反倾销、 进口押金制、提前支付要求、多重汇率、 进口押金制、提前支付要求、多重汇率、支付延迟 和外汇管制 自动许可证、提前监管 自动许可证、 非自动许可证、配额、禁令、VER、 非自动许可证、配额、禁令、VER、企业具体特别 限制 专营、指定进口、强迫性国内服务、歧视性政府采 专营、指定进口、强迫性国内服务、 购 技术法规、装运前检验、技术标准、合格评定程序、 技术法规、装运前检验、技术标准、合格评定程序、 海关程序、使用过的产品返回义务、循环使用义务、 海关程序、使用过的产品返回义务、循环使用义务、 包装标签要求、绿色壁垒、 包装标签要求、绿色壁垒、动植物检验检疫措施

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第二节 传统的非关税措施

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一、进口配额制一国政府对一定时期内某些商品的进口，在数 量或金额上规定一个限额，限额以内的准予进 口，超过限额的则不准进口；或征收较高关税 甚至罚款，关税税额之高使进口商难以承受， 起到禁止进口的作用。 起到禁止进口的作用。 绝 对 配 额自主

全球性关税配额

全球配额

配 额国别配额协议

进口商品 供应来源 税率 差别

国别关税配额

优惠性关税配额 非优惠性关税配额

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自愿” 二、 “自愿”出口配额制 两国在某项商品的进出口交易中 ， 出口国在进口 两国在某项商品的进出口交易中， 国所施加的政治和经济压力下， 自愿

” 国所施加的政治和经济压力下 ， “ 自愿 ” 规定一 定时期内某些商品的出口限额，禁止超额出口。 定时期内某些商品的出口限额，禁止超额出口。 “自愿”出口配额制带有明显的强制性。 自愿”出口配额制带有明显的强制性 强制性。最早20世纪80年代 美日汽车贸易大战

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三、进口许可证制指一国政府规定进口商在商品进口之前必 须向政府机构申请并取得许可证才可进口， 须向政府机构申请并取得许可证才可进口， 否则一律不准进口的制度。 否则一律不准进口的制度。分类有定额的进口许可证制度 无定额的进口许可证制度 公开一般许可证 特种进口许可证

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四、外汇管制一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限 制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制 度。 在外汇管制下， 在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得的外 汇收入依照官定汇率，卖给外汇管制机关； 汇收入依照官定汇率，卖给外汇管制机关；进口 商也必须在外汇管制机关按官定汇价申请购买外 汇，本国货币的携出入国境也受到严格的限制等。

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五、进口押金制度—又称进口存款制 进口押金制度— 政府规定在进口商品以前，进口商必须预先 政府规定在进口商品以前， 按进口货款的一定比例， 按进口货款的一定比例，在指定银行无息存 入一笔资金， 入一笔资金，且所有款项将按规定冻结一段 时期。 时期。例：1974,5 1975,3月 意大利对400多种商品实施此制度， 例：1974,5—1975,3月，意大利对400多种商品实施此制度， 1974,5— 400多种商品实施此制度 要求进口商必须先向中央银行交纳相当于进口额1/2 1/2的现款 要求进口商必须先向中央银行交纳相当于进口额1/2的现款 押金，无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征收5% 5%以 押金，无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征收5%以 上的进口附加关税。 上的进口附加关税。

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六、进口最低限价制一国政府规定某种进口商品的最低价格， 一国政府规定某种进口商品的最低价格， 凡进口货价低于规定的最低价格则征收进 口附加税或禁止进口以达到限制低价商品 进口的目的。 进口的目的。 欧盟的闸门价格制度 美国的启动价格制度

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歧视性的政府采购定义：是指国家通过法令或其他手段和途径规 定义：是指国家通过法令或其他手段和途径规 定本国政府的机构在采购时必须优先购买本国 产品。 产品。 做法： 优先购买本国产品与服务。 1、优先购买本国产品与服务。不少国家通过制 定法令，规定政府机构要优先购买本国产品。 定法令，规定政府机构要优先购买本国产品。 例如，美国1933年通过

的“购买美国货法案” 1933年通过的 例如，美国1933年通过的“购买美国货法案” 。 强调产品与服务中的国产化程度。。 2、强调产品与服务中的国产化程度。。 偏向国内企业的招标。 3、偏向国内企业的招标。 4、直接授标

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第三节

技术性贸易壁垒

Technical Barriers to Trade-TBT 含义： 含义： 指在国际贸易中，一国为保护国家安全、 (一)指在国际贸易中，一国为保护国家安全、生 态环境，消费者权益，防止欺诈行为， 态环境，消费者权益，防止欺诈行为，在对本国 市场上的商品进行管理时， 市场上的商品进行管理时，采取一些与其他国家 不一致的技术法规、标准、包装、标签、 不一致的技术法规、标准、包装、标签、认证和 检疫制度等手段， 检疫制度等手段，从而成为其他国家商品进入该 国市场的障碍。 国市场的障碍。 (二)超越公认的不合理和非科学的强制性或非强 制性确定商品的某些特性的规定、标准和法规， 制性确定商品的某些特性的规定、标准和法规， 以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定 商品质量及其适应性能的认证、 商品质量及其适应性能的认证、审批和试验程序 所形成的贸易障碍。 所形成的贸易障碍。

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一、技术性贸易壁垒的规定①技术法规：强制性执行的有关产品特性或相关工 技术法规： 艺和生产方法的规定。 艺和生产方法的规定。主要包括国家政府部门或经 授权的非政府机构制定技术法规。 授权的非政府机构制定技术法规。 技术标准:经公认机构批准供通用或重复使用的、 ②技术标准:经公认机构批准供通用或重复使用的、 非强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法 的规则或指南，可包括有关专门术语、符号、包装、 的规则或指南，可包括有关专门术语、符号、包装、 标志或标签要求。 标志或标签要求。 合格评定程序指任何直接或间接用以确定是否满 ③合格评定程序指任何直接或间接用以确定是否满 足技术规定或技术标准中相关要求的程序。 足技术规定或技术标准中相关要求的程序。主要包 抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证； 括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证； 注册、认可和批准；以及上述各项程序的组合。 注册、认可和批准；以及上述各项程序的组合。

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二、技术性贸易壁垒的特点通过国家政府制定法规 内容广泛 复杂多样 不易分辨是否正当 发达国家主动

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第四节 绿色贸易壁垒含义： “绿色壁垒”是一种新的贸易限制制度， 含义： 绿色壁垒”是一种新的贸易限制制度， 在此制度下，政府出于保护人类健康、 在此制度下，政府出于保护人

类健康、保障生 态安全和促进自然资源合理利用等目的， 态安全和促进自然资源合理利用等目的，将环 境标准与卫生标准纳入贸易监管之中， 境标准与卫生标准纳入贸易监管之中，对那些 违反环境标准的商品的输出尤其是输入， 违反环境标准的商品的输出尤其是输入，设置 某种壁垒。 某种壁垒。 绿色贸易壁垒是以保护世界资源、 绿色贸易壁垒是以保护世界资源、环境和人类 健康为名，行贸易限制和制裁措施之实。 健康为名，行贸易限制和制裁措施之实。 绿色贸易壁垒是以一系列国际国内公开立法作 为依据和基础