速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业风险管控目标责任考核制度

DB37/T 3341—2018

附录 A

（资料性附录）

风险管控目标责任考核制度

为切实加强安全生产风险分级管控体系建设，进一步明确体系建设和运行过程中各相关层级责任分工，规范和加强考核工作，促进体系运行持续改进，企业应参考以下内容制定风险管控目标责任考核制度。

一、考核目标

（一）体系建设

1、建立健全组织机构，保障人财物力的有效支持，明确主要负责人、分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员的职责。

2、制定体系建设实施方案，明确任务分工和时间期限，定期组织会议，发动全员落实到位。

3、制定风险分级管控制度、奖惩制度等文件，确保符合企业实际可操作，并传达落实到基层员工。

4、制定体系建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等，并分层次、分阶段组织培训，建立健全培训档案。

5、建立健全作业活动清单和设备设施清单，确保涵盖主要作业和主要生产设备设施。

6、结合企业实际确定风险点，采用合理的辨识方法充分进行危险源辨识、分析，合理评价评级。

7、危险源控制措施与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。

8、编制风险分级管控清单，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。

9、清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。

10、通过公示、培训等有效方式告知岗位员工从事岗位的主要风险相关内容，对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位设置明显警示标志。

11、安全生产风险分级管控体系建设应与职业健康相融合，一并进行职业健康风险辨识和管控。

（二）体系运行

1、每年至少对体系运行情况进行一次系统性评审。

2、重大变更应及时开展危险源辨识、风险评价，更新风险管控措施和风险管控清单。

3、建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风险管控效果和效率。

4、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

二、责任处分

1、对于制定有关文件、组织培训、编制记录和档案存在缺项漏项、内容不全的，首次对直接责任人可罚款，第二次可加重罚款，并连带上一级负责人相同罚款。

2、工作拖沓，体系建设任务规定时间未按时完成或质量不高存在缺陷的，首次对直接责任人罚款，第二次可加重罚款，并连带上一级负责人相同罚款。

3、体系运行评审、更新不及时、不到位的，首次对直接责任人罚款，第二次可加重罚款，并连带上一级负责人相同罚款。

4、对接受任务推三阻四、推诿扯皮、编理由逃避的、工作落实不到位、配合协同不到位、职责未履行的，对直接责任人给予警告并罚款，再次发生的调离岗位。

三、管理考核

1、日常考核。由班组长对岗位员工进行考核，与个人绩效奖金挂钩，确保岗位员工必须熟知本岗位存在的风险点和危险源，能够掌握主要危险源及管控措施。

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2、月度考核。企业每月对各部门、车间体系建设和运行情况进行考核，得分与部门、车间绩效奖金挂钩。

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