《四标整合管理体系教程》中的“职业健康安全管理体系审核要点与取证方式”

标准条款

审核要点 3.目标指标的实施实现情况 (1)受审部门是否均有相应的目标； (2)目标是否具体并尽可能量化； (3)是否设置了必要的可测量参数；

取证方式

(1)查相关文件、统计数据、监测报告 等； (2)现场查看； (3)目标指标实施情况的审核可与职业 健康安全管理方案一起审核

4.3.3 目标

(4)是否制定了实施目标的方案； (5)企业资源是否能保证目标的实现； (6)是否明确了执行部门和负责人； (7)是否已向有关人员传达； (8)有关人员是否清楚； (9)检查绩效测量结果，确认目标是否得到实现 1.职业健康安全管理方案的制定 (1)方案是如何制定、批准的； (2)受审核部门有否相应的方案； (3)是否所有的目标都有相应的方案； (4)是否明确了责任人； (5)是否明确了实现目标的措施、方法； (6)是否明确了时间要求； (7)是否规定了资源保证 2.职业健康安全管理方案的修订 (1)了解是否有与职业健康安全管理方案有关的新的开发或 修改的活动、产品或服务； (2)如有，原有的方案是否适应，是否需修订 3.职业健康安全管理方案的实施 是否按规定的方法、措施和时间进度实施 1.受审核方的组织结构 (1)了解受审核方的组织结构； (2)了解受审核方环境管理体系覆盖的部门； (3)了解变化的部门 2.职责、权限 (1)各部门在环境管理体系中的职责、权限是否规定； (2)17 个要素的要求是否全部分配给相关部门； (3)重要环境岗位职责是否有规定，是否涉及重大危险源控 制的职责； (4)各部门领导，重要岗位人员是否了解本部门，本岗位的 职责，有无职责不清现象； (5)变化的职责 3.资源 (1)为职业健康安全管理体系建立提供了哪些人力资源； (2) 技术及财力资源的提供 4.管代任命与职责 (1)是否由最高管理者任命； (2)管理者代表职责，是否了 解； (3)管理者代表是否执行了相应职责

(1)询问； (20)查职业健康安全管理方案

4.3.4 职业健康 安全管理 方案

(1)询问； (2)现场查看； (3)如修订，查修订后的管理方案 (1)查阅有关证实材料(如研究报告， 采购单、发票、验收报告等) ; (2)现场查看

(1)交谈

4.4.1 资源、 作用、职 责和 权限

(1)交谈； (2)

查各部门职责、权限的文件。 1)查职责文件； 2)询问

(1)交谈； (2)查有关文件、记录 (1)查任命文件； (2)交谈； (3)通过 职业健康安全管理体系建立、实施及保持 情况加以判断

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标准条款 1.培训需求的制定

审核要点 (1)是否根据各个层次、岗位的职业健康安全管理要求和危 险源控制技能等因素制定； (2)是否包括了可能产生重大的风险岗位的人员需求； (3)对从事特殊工作的人员(包括可能具有重大职业健康安 全风险岗位的人员)是否进行了培训并进行了资格认定 (1)询问；

取证方式

(2)查可能产生重大风险的岗位、人员 名单； (3)查培训需求记录

4.4.2 能力、培 训和意识

2.培训计划 (1)是否按规定的时间制定； (2)是否根据培训需求安排计划 3.培训记录 培训是否按照计划实施 4.培训效果验证 (1)了解受审核方对培训效果验证的方法； (2)确认受审核方培训效果(尤其是重大风险的岗位的人员 是否能胜任工作) 1.内部信息交流 (1)员工是否参与职业健康安全方针和程序的制定、修订与 评审； (2)员工是否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变 化。如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模 式等； (3)员工是否参与职业健康安全事务，包括危险源辨识、风 险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等；

查培训计划： 时间、 内容、 参加人员、 培训方式、培训教师教材(必要时)等 (1)查培训记录； (2)培训教材(必要时) (1)交谈； (2)查验证记录

(1)询问； (2)查相关文件、相关信息的传递的记 录

4.4.3 协商和沟 通

(4)员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理 者代表 2.协商和交流的记录 (1)涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录 (2)是否保存有接收和答复员工意见建议的记录 (1)询问； 3.与外部相关方的联络 (1)是否参加政府劳动保护机构组织的活动； (2)是否同供方和承包方交流职业健康安全信息 (2)查与职业健康安全管理体系运行有 关的外部相关方名单； (3)查信息交流单/或外部信息处理、答 复的记录； (4)查外来文件 1.职业健康安全管理体系文件的结构及组成 2.文件是否对 17 个要素进行了描述，是否符合标准的要求 (1)询问； (2)查看文件清单 查看文件 查看文件 (1)询问； (2)查看文件清单； 4.文件变更情况 如变更，还应对 1、2、3 的内容进行审核 (3)查变更后的文件 查询相关的文件和记录

4.4.4 文件

3.文件各要素、各层次间的相互关系是否描述，是否清晰，是 否给出相关文件的途径

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标准条

款 1.文件的建立与修改 (1)职责； (2)程序 2.文件的管理方法

审核要点 (1)询问；

取证方式

(2)查程序文件； (1)询问； (2)查程序文件； (1)查文件清单； (2)查文件发放、回收记录；

(1)文件的查询方法； (2)文件的标识方法； (3)归档要求； (4)归档部门等

4.4.5 文件和资 料的控制 3.文件的发放、保管、回收和处置

(3)现场查看： 1)管理者、重大危险源涉及的岗位是否 得到有关文件； 2)文件是否为有效版本； 3)文件的标识是否符合要求； 4)查看文件的保存场所； 5)调阅尚需保留的失效文件，是否有标 识 4.文件定期评审 (1)是否按规定的时间进行了文件的评审； (2)文件修订后是否由授权人员确定 1. 运行控制的策划 (1)对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和 保持了管理程序； (2)组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大职业健 康安全风险是否规定了管理规定； (3)对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序 和工作组织的设计，是否规定了管理规定； (4)与职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定 ； (5)是否有原材料供应的职业健康安全风险评价程序； (6)化学品和设备入厂前是否评价，有无程序； (7)运行程序中是否有运行准则之类内容 ； (1)询问； (2)查看程序文件或有关作业文件； (1)查文件评审记录：关注(参加人员 的能力、提出的评审意见及修改要求) ; (2)查修改后的文件；

4.4.6 运行控制

(8)对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界 值，有无支持的作业文件； (9)运行控制是否充分，能否达到控制重大危险源及其风险 的目的； (10)运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性 (1)查对相关方的管理文件； (2)查对 2. 对相关方的管理(组织所使用的产品和服务的相关方) (1)组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大职业健 康安全风险是否规定了管理规定； (2)有关的程序和要求是否通报供方和承包方，采用何种方 式通报 相关方的评价记录； (3)查与相关方的合 同/协议/对相关方要求的文件； (4)对可能涉及重大危险源的紧密相关 方的选择和施加影响的程度，当证据不能 充分说明问题时，可到相关方现场进行验 证

《四标整合管理体系教程》中的“职业健康安全管理体系审核要点与取证方式”

标准条款 3.运行控制情况

审核要点 (1)员工是否了解运行标准； (2)实际运行是否严格按程序执行？是否超越控制界限；

取证方式

4.4.6 运行控制

(3)是否按要求记录，有关的运行记录是否证明其遵守程序； (4)是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品

和服务 有关的职业健康完全信息； (5)特种作业人员和特种设备的管理情况； (6)新、改、扩建工程项目的三同时实施情况 1.潜在事故或紧急情况的确定 (1)是否准确、全面； (2)所有潜在事故或紧急情况是否均 有应急准备和响应的规定 2.应急准备响应 规定是否可行，可操作 3.对应急准备与响应规定的评审

(1)按照程序文件/作业文件的规定查有 关文件、记录和现场； (2)查法律法规要求的有关运行记录

(1)查程序文件/作业文件； (2)现场查看 (1)询问； (2)查文件； (3)查现场 (1)询问； (2)查评审记录 (1)询问； (2)查演练记录

4.4.7 应急准备 和响应

(1)了解评审的时机； (2)了解是否发生过事故或紧急情况； (3)是否进行过评审，事故发生后是否进行过评审 4.演练 (1)可行的演练有哪些，是否进行过； (2)演练后对规定是否进行过评审 5.潜在事故或紧急情况的受控情况； : (1)各相关部门/岗位是否有相应的应急设施、材料，是否有 效； (2)是否有发生潜在事故或紧急情况的隐患 6.岗位人员的能力 (1)是否了解应急准备与响应的具体规定； (2)是否了解应急设施，材料的使用 1.绩效测量和监视管理程序 (1)是否建立并保持绩效监视和测量程序； (2)绩效监视和测量程序是否覆盖了具有重大风险的运行与 活动的关键特性； (3)通过对具有重大风险的运行与活动的关键特性的例行监 视和测量，能否保证相关活动处于受控状态； (4)监视和测量的方法、依据有无具体的规定；

现场查看 (1)询问； (2) 请岗位人员对应急设施进行操作 (模 拟)如有不符合，判在 4.4.2 要素

(1)询问； (2)查有关文件

4.5.1 绩效测量 和监视

(5)监视和测量的依据是否符合法规要求 3. 对组织的职业健康安全目标、管理方案的完成情况进行例 行检查： (1)能否追踪目标的执行情况； (2)是否对职业健康安全管 理方案执行情况进行追踪 4. 有关运行控制的监测测量 (1)是否检查运行控制程序，结果如何； (2)是否检查应急准备与响应程序的执行情况 ； (3)是否检 查作业文件的执行结果； (4)对重点工序、设备的日常监测， 是否有记录 查检查记录 (1)查有关监测测量记录； (2)查有关统计分析报表、执行图表等

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标准条款 (1)有无测定记录；

审核要点 4.职业健康安全绩效的监测测量 (2)外部项目监测是否由具有资格的单位进行

取证方式 (1)查有关职业健康安全绩效的检查记 录(包括政府主管部门的监测记录) ; (2)查有关统计分析记录 见 4.5.2 条款要求 (1)查维护、校准规定；

(2)查监测仪器、设备校准的有关记录 1)仪器设备台账； 2) 校准/鉴定报告， 是否按规定周期进行， 是否符合要求； 3)现场查看仪器设备状态、状况

4.5.1 绩效测量 和监视

5.对监测测量中发现的不符合的处理要求

6.监测仪器、设备的维护、标准 (1)了解维护、校准的职责和规定 (2)是否按规定进行了维护、校准

1.了解对各种不符合进行处理与调查， 采取纠正与预防措施的 职责与权限 (1)程序中对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取 纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确， 由哪个部门组 织调查事故、事件、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实 施； (2)是否包含对事故、事件、不符合进行应急处理的内容； (3)是否包含对事故、事件、不符合的原因进行调查的内容； (4)是否明确要求须针对事故、事件、不符合的原因采取防 4.5.2 事故、事 件、不符 合、纠正 和预防措 施 止再发生的纠正措施 2.查事故、事件、不符合的原因分析和纠正/预防措施 (2)对已发生的事故、事件、不符合和潜在的不符合是否进 行了调查，结果如何，采取了怎样的措施； (3)采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取 纠正和预防措施伴随的职业健康安全风险进行了评估， 措施是 否与该问题的严重性和伴随的职业健康安全风险相适应； (4)纠正措施的实施效果如何，能否防止不符合的再发生； (5)对潜在的不符合是否进行了原因调查，是否采取了预防 措施； (6)所有措施是否完成，是否有效，有无记录 3.采取纠正或预防措施，是否涉及有关规定的修改 如涉及是否对相关文件进行了修改， 是否按修改后的规定实施并记录 1.记录的管理 (1)记录的标识； (2)记录保存期限； 4.5.3 记录控制 (3)记录归档要求； (4)归档部门 2.记录的要求 (1)字迹是否清楚； (2)标识是否明确； (3)是否具有可追溯性(记录时间，记录人) (1)查有关记录 (2)该要求可在审核其他要素时一并进 行 (1)询问； (2)查记录清单和有关文件； (3)现场查看记录存放状况、状态 (1)查来自监测测量产生的不符合、纠 4.5.1 要素一并审核) ; (2)查内审产生的不符合、纠正/预防措 施及纠正措施的有效性； (可与 4.5.4 要 素一并审核) ; (3)查管理评审发现的不符合、纠正/预 防措施(可与 4.6 要素一并审核) ; (4)查来自相关方抱怨的不符合，纠正 与预防措施及纠正措施的有效性。 (可与 4.4.3 要素一并审核) (1)询问； (2)查相关文件。 现场查看修改后的实施情况及实施记录 (1)对发生的事故、事件、

不符合是否采取了紧急应变措施； 正/预防措施及纠正措施的有效性； (可与 (1)询问； (2)查看有关规定

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标准条款 (1)时间； (2)频次； (3)内审依据； (4)内审范围；

审核要点 1.内审的安排，是否按规定进行

取证方式

(1)查审核方案/程序； (2)查审核计划

(5)审核组的组成及分工； (6)是否立足重大风险的作业活动和以前审核的结果 2.内审的实施 (1)是否按计划实施； 4.5.4 审核 (2)审核的可信度； (3)审核的有效性；

(1)查内审检查表/审核记录； (2)查不符合报告(事实描述、原因分 析、纠正/预防措施及验证) ; (3)查内审报告 (1)查内审的培训、资格证； (2)查内审计划；

3.内审员的能力、经验及独立性的判断

(3)通过内审检查表、审核记录、不符 合报告描述、判标及验证情况进行分析判 断

4.内审报告的发放 是否发给各层管理者 查内审报告发放、接收记录 现场查看不符合纠正、纠正/预防措施的 效果

5.内审不符合的纠正、纠正/预防措施的效果 1.管理评审的安排 (1)是否按规定时间间隔。 (2)管理评审的内容： 1)是否包括了内审的结果； 2)目标指标的实现情况； 3)体系的有效性； 4)外部变化的信息； 5)环境管理体系是否持续适宜、充分、有效； 6)改进的方向等。 4.6 管 (3)输入要求。 (4)主持人、参加人员 理评审

(1)询问； (2)查管理评审计划/会议通知

(1)查会议签到表； 2.管理评审的实施 是否按照计划/会议通知的要求实施 3.管理评审结论 (1)是否对体系的持续适宜性、充分性、有效性进行评审 (2)是否包括了环境管理体系改进的机会和要求 4.管理评审改进要求的落实 (2)查评审输入材料/管理评审会议记 录； (3)查管理评审报告 (1)询问； (2)查管理评审报告 现场查看

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