职业健康安全管理体系审核要点与取证方式(2)

《四标整合管理体系教程》中的“职业健康安全管理体系审核要点与取证方式”

标准条款

审核要点 3.目标指标的实施实现情况 (1)受审部门是否均有相应的目标； (2)目标是否具体并尽可能量化； (3)是否设置了必要的可测量参数；

取证方式

(1)查相关文件、统计数据、监测报告 等； (2)现场查看； (3)目标指标实施情况的审核可与职业 健康安全管理方案一起审核

4.3.3 目标

(4)是否制定了实施目标的方案； (5)企业资源是否能保证目标的实现； (6)是否明确了执行部门和负责人； (7)是否已向有关人员传达； (8)有关人员是否清楚； (9)检查绩效测量结果，确认目标是否得到实现 1.职业健康安全管理方案的制定 (1)方案是如何制定、批准的； (2)受审核部门有否相应的方案； (3)是否所有的目标都有相应的方案； (4)是否明确了责任人； (5)是否明确了实现目标的措施、方法； (6)是否明确了时间要求； (7)是否规定了资源保证 2.职业健康安全管理方案的修订 (1)了解是否有与职业健康安全管理方案有关的新的开发或 修改的活动、产品或服务； (2)如有，原有的方案是否适应，是否需修订 3.职业健康安全管理方案的实施 是否按规定的方法、措施和时间进度实施 1.受审核方的组织结构 (1)了解受审核方的组织结构； (2)了解受审核方环境管理体系覆盖的部门； (3)了解变化的部门 2.职责、权限 (1)各部门在环境管理体系中的职责、权限是否规定； (2)17 个要素的要求是否全部分配给相关部门； (3)重要环境岗位职责是否有规定，是否涉及重大危险源控 制的职责； (4)各部门领导，重要岗位人员是否了解本部门，本岗位的 职责，有无职责不清现象； (5)变化的职责 3.资源 (1)为职业健康安全管理体系建立提供了哪些人力资源； (2) 技术及财力资源的提供 4.管代任命与职责 (1)是否由最高管理者任命； (2)管理者代表职责，是否了 解； (3)管理者代表是否执行了相应职责

(1)询问； (20)查职业健康安全管理方案

4.3.4 职业健康 安全管理 方案

(1)询问； (2)现场查看； (3)如修订，查修订后的管理方案 (1)查阅有关证实材料(如研究报告， 采购单、发票、验收报告等) ; (2)现场查看

(1)交谈

4.4.1 资源、 作用、职 责和 权限

(1)交谈； (2)

查各部门职责、权限的文件。 1)查职责文件； 2)询问

(1)交谈； (2)查有关文件、记录 (1)查任命文件； (2)交谈； (3)通过 职业健康安全管理体系建立、实施及保持 情况加以判断

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标准条款 1.培训需求的制定

审核要点 (1)是否根据各个层次、岗位的职业健康安全管理要求和危 险源控制技能等因素制定； (2)是否包括了可能产生重大的风险岗位的人员需求； (3)对从事特殊工作的人员(包括可能具有重大职业健康安 全风险岗位的人员)是否进行了培训并进行了资格认定 (1)询问；

取证方式

(2)查可能产生重大风险的岗位、人员 名单； (3)查培训需求记录

4.4.2 能力、培 训和意识

2.培训计划 (1)是否按规定的时间制定； (2)是否根据培训需求安排计划 3.培训记录 培训是否按照计划实施 4.培训效果验证 (1)了解受审核方对培训效果验证的方法； (2)确认受审核方培训效果(尤其是重大风险的岗位的人员 是否能胜任工作) 1.内部信息交流 (1)员工是否参与职业健康安全方针和程序的制定、修订与 评审； (2)员工是否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变 化。如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模 式等； (3)员工是否参与职业健康安全事务，包括危险源辨识、风 险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等；

查培训计划： 时间、 内容、 参加人员、 培训方式、培训教师教材(必要时)等 (1)查培训记录； (2)培训教材(必要时) (1)交谈； (2)查验证记录

(1)询问； (2)查相关文件、相关信息的传递的记 录

4.4.3 协商和沟 通

(4)员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理 者代表 2.协商和交流的记录 (1)涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录 (2)是否保存有接收和答复员工意见建议的记录 (1)询问； 3.与外部相关方的联络 (1)是否参加政府劳动保护机构组织的活动； (2)是否同供方和承包方交流职业健康安全信息 (2)查与职业健康安全管理体系运行有 关的外部相关方名单； (3)查信息交流单/或外部信息处理、答 复的记录； (4)查外来文件 1.职业健康安全管理体系文件的结构及组成 2.文件是否对 17 个要素进行了描述，是否符合标准的要求 (1)询问； (2)查看文件清单 查看文件 查看文件 (1)询问； (2)查看文件清单； 4.文件变更情况 如变更，还应对 1、2、3 的内容进行审核 (3)查变更后的文件 查询相关的文件和记录

4.4.4 文件

3.文件各要素、各层次间的相互关系是否描述，是否清晰，是 否给出相关文件的途径

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标准条

款 1.文件的建立与修改 (1)职责； (2)程序 2.文件的管理方法

审核要点 (1)询问；

取证方式

(2)查程序文件； (1)询问； (2)查程序文件； (1)查文件清单； (2)查文件发放、回收记录；…… 此处隐藏：4457字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……