证券投资基金课程项目载体设计

证券投资基金课程项目载体设计

项目一 基金基础知识

教学目标：要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论。 任务1掌握证券投资基金的概念与特点；

任务2熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；

任务3了解证券投资基金市场的各类参与主体。

任务4、明确基金类型 项目二 基金运作

教学目标：掌握运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识

模块一：基金的募集、交易与登记

任务1 了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。

任务2 了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。

任务3 掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的场所、时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

任务4 熟悉ETF份额的认购方式、及认购费用（佣金）和认购份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。

任务5 掌握LOF场外募集与场内募集的概念，熟悉LOF份额的申购、赎回；掌握LOF份额转托管的概念。

任务6 掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。

模块二： 基金管理人

任务 1 熟悉基金管理人在基金运作中的作用，熟悉基金管理公司的市场准入规定，了解基金管理公司的业务特点。

任务2 了解基金管理公司治理结构的基本要求，掌握我国对基金管理公司治理结构的主要规定。

任务3 熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

任务4 了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作；熟悉基金投资管理人员的监督管理；熟悉基金从业人员证券投资基金的监督管理。

任务5 了解基金产品管理、定价管理、渠道管理。

任务6 掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

模块三、基金托管人

任务1 熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。

任务2 了解基金托管人的机构设置与技术系统。

任务3 了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。

任务4 了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。 任务5 掌握基金会计复核的内容。

任务6 了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

任务7 熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

模块四、基金营销

任务1 了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。

任务2 了解基金的销售渠道与促销手段。了解基金客户服务的方式。

任务3 了解基金销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。 任务4 熟悉对基金销售机构人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介活动的规范，掌握对基金销售费用的规范。了解基金销售的适用性。

任务5 了解基金销售信息管理的内容。

任务6 熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

项目三 基金核算

教学目标：掌握基金估值、费用核算、利润计算的方法

模块一 基金的估值、费用与会计核算

任务1 掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，

任务2 掌握我国基金资产估值的方法；掌握计价错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。

任务3 掌握基金运作过程中的两大类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。

任务4 掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。

模块二、基金利润分配与税收

任务1 熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、期末可供分配利润，以及未分配利润等概念。

任务2 掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定。

任务3 熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收规定，熟悉针对机构法人、个人投资者的税收规定。

项目四 基金公司及基金理财

教学目标：运用所学知识模拟理财实务，掌握理财技能

任务1 了解基金公司现状

任务2 理财模拟