反洗钱题库
时间：2025-07-09
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反洗钱业务题库（共256题） 试题类型：填空题 题量： 93题
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第1章 2008 年
反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施的三项基本制度 是_____,_____,_____。 答案： 答案：客户身份识别、报告大额交易和可疑交易、保存客户身份资料和交易记 录 临时冻结不得超过____小时。 答案： 答案：48 金融机构应当按照规定建立客户身份_______制度。 答案： 答案：识别 按照总行电子银行业务反洗钱管理办法，各级行应将电子银行业务反洗 钱检查纳入________日常检查工作
。 答案： 答案：运行督导员 中国人民银行及其分支机构进行现场检查时，需出示___________和执 法证。 答案： 答案：检查通知书 反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息， 只能用于反洗钱_________。 答案： 答案：行政调查 在进行大额交易报告时，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入 或者付出的情况，_____________计算并报告，中国人民银行另有规定的除 外。 答案： 答案：单边累计 _______________制度是反洗钱三项基本制度中的核心内容。 答案： 答案：大额交易和可疑交易报告 客户通过境外银行卡发生的大额交易，由____报告。 答案： 答案：收单行 中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，可以询问 ______,要求其说明情况。 答案： 答案：金融机构工作人员 金融机构应当根据有关规定制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度 和操作规程，并向________报备。 答案： 答案：人民银行 金融机构违规行为致使洗钱后果发生的，可对直接责任人员处以 _____________罚款。 答案： 答案：五万元以上五十万元以下 涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由_____________依照有关法律的规定 办理。 答案： 答案：司法机关 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主 管部门负责人批准，可以采取临时___________措施。
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答案： 答案：冻结 26 第1章 2008 年 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录_____制度。 答案：保密 答案： 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求的客 户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由 ______________承担未履行客户身份识别义务的责任。? 答案： 答案：该金融机构 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当 予以___________。 答案： 答案：保密 __________________应当对反洗钱内控制度的有效实施负责。 答案： 答案：金融机构及其分支机构负责人 各一级分行、二级分行应将反洗钱工作纳入__________考核体系，按规 定对辖属机构的反洗钱工作进行考核评价。 答案： 答案：行长绩效 各级行有关机构、有关人员、有关部门违反了反洗钱规定，发生反洗钱 操作风险事故的，依照本行有关_________进行处
理。 答案： 答案：制度规定 我行境外机构应当设立专门的___________或者指定其内设机构负责反 洗钱工作。 答案： 答案：反洗钱工作机构 金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和________,便于反 洗钱调查和监督管理。 答案： 答案：交易记录 反洗钱调查人员违反规定程序的，金融机构有权___________。 答案： 答案：拒绝调查 金融机构应当设立__________负责反洗钱工作。 答案： 答案：专人 违反《中华人民共和国反洗钱法》规定，构成犯罪的，依法追究______ 责任。 答案： 答案：刑事 中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照______原则， 开展反洗钱国际合作。 答案： 答案：平等互惠 海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应 当及时向______通报。 答案： 答案：反洗钱行政主管部门 总行电子银行业务反洗钱小组接受____________的领导，负责组织落实
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有关决定，研究拟定相关政策、制度和措施，监督、检查和指导电子银行业务 反洗钱工作，组织开展培训宣传，分析指导电子银行业务大额交易和可疑交易 报告工作，配合做好电子银行反洗钱工作。 答案： 答案：反洗钱领导小组 40 第1章 2008 年 中国人民银行或其分支机构对金融机构进行现场检查的意见书，其内容 应包括检查情况、检查评价及________________。 答案： 答案：改进意见与措施 _____________是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗 钱工作进行监督管理。 答案： 答案：中 …… 此处隐藏：14466字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……
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