证券投资基金销售人员从业考试模拟

试卷一

一、单项选择题

1.（ ）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A.资本证券 B.有价证券 C.货币证券 D.商品证券

2.按募集方式分类，有价证

（ ）。

A.筹资一投资功能 B.规避风险功能 C.资本配置功能 D.定价功能

6.下列不属于证券市场层次结构关系的选项是（ ）。

11.基金在美国被称为（ ）。

A.集合投资基金 B.单位信托基金 C.共同基金

D.证券投资信托基金

12.基金本质上反应的则是

A.发行市场和交易市场 一种（ ），是一种受益凭B.一级市场和二级市场 证，投资者购买基金份额就C.有形市场和无形市场 成为基金的受益人。 D.初级市场和次级市场

7.1998年12月，《证券法》正式颁布，并于（ ）实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。 A.1999年1月 B.1999年7月 C.1999年3

A.所有权关系 B.债权债务关系 C.信托关系 D.其他关系

13.基金与银行储蓄存款比较，有误的是（ ）。 A.性质不同

B.风险收益特征不同 C.信息披露程度不同

券可以分为（ ）。 月 D.2000年1月 A.上市证券与非上市证券

B.政府证券、金融证券、公8.深圳证券交易所成立时D.本质相同 司证券 间是（ ）。 C.公募证券和私募证券 A.1991年11月26日 14.基金与银行理财产品的D.股票、债券和其他证券

3.债券与股票的区别主要体现在（ ）上。

B.1990年11月26日 比较，有误的是（ ）。 C.1990年12月1日 A.从投资范围来看，银行理D.1990年12月1日

财产品的投资领域更为宽广

B.银行理财产品的流动性相对较高

C.银行理财产品投资门槛通常较高，限制了资金较少的投资者

D.银行理财产品信息披露程度一般不如基金

15.基金的当事人不包括（ ）。

A.基金份额持有人 B.基金管理人

C.基金托管人 D.证券公司

16.基金管理公司通常设有

A.收益性 B.流动性 9.证券市场是（ ）发行C.风险性 D.期限性 和交易的场所。

4.下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。 A.证券市场是价值实现增值的场所

B.证券市场是价值直接交换的场所

C.证券市场是财产权利直接交换的场所

D.证券市场是风险直接交换的场所

5.下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是

A.股票、债券、投资基金份额等有价证券

B.股票、非上市证券等所有证券

C.QDII基金和QFII基金 D.股票和国债

10.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、（ ）原则。

A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用

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