个人整理,非常实用。

55、以下那一种风险不属于系统风险----------。

A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险

56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。 A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会 57、根据我国《证券法》，对证券公司实行-------管理。 A 分业 B混合 C 综合 D 分类

58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户管理。

A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行 59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供委托人使用。

A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单 60、证券公司管理的原则要求证券公司把--------放在首位。

A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力

61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为----------。 A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。

A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定 63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的----- A 10% B 20% C 30% D 40%

64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为------

A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务

B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。 A 1 B 2 C 3 D 4

66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的------时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。 A 20% B 25% C 30% D 35%

3

67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的----

A 40% B 50% C 60% D 70%

68、证券的代销、包销期最长不得超过------。 A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年

69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的------，其于股份应当向社会公开募集。

A 15% B 20% C 30% D 35%

70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-------。

A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范 （二）多选题

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为------。

A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券 2、 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。

A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券

3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有------。 A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性 4、 证券市场的基本经济功能是------。

A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价

5、 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了------的全新特征。

A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化

6、 享有优先认股权的股东可以有------的选择。 A 行使认股权认购新发行的股票 B 将权利转让给他人

C 不行使认股权而使其失效 D 将权利向公司兑现

7、 根据股票的定义，股票的基本要素是------。 A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份 8、 无面额股票的特点是------。

A 可以明确表示每股所代表的股权比例 B 发行或转让价格灵活 C 便于股票分割

D 为股票发行价格提供依据

9、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为------。 A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值 10、股票的未来收益包括------。

A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价