证券市场基本法律法规-题库

A:

接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，

全面评估相关活动所涉及的风险

B:

对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、

行政法规和中国证监会的规定

C: 受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

D: 根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

(42) (

)是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A: 背信运用受托财产罪

B: 操纵证券、期货市场罪

C: 非法集资类犯罪

D:

利用未公开信息交易罪

(43)

发行人、

上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

A: 3万元以上30万元以下

B: 5万元以上30万元以下