第五章国家实施贸易政策的措施—— 非关税措施 第一节非关税措施概述 第二节非关税措施的主要种类

第一节非关税措施概述 一、非关税措施含义：关税以外的一切限 制进口的各种措施。 二、非关税措施的特点： (一)具有更大的灵活性和针对性； (二)更能直接达到限制进口的目的； (三)更具有隐蔽性和歧视性；

第二节非关税措施的主要种类 一、进口配额制：是一国政府在一定时期(如一季 度、半年或一年)内，对某些商品的进口数量或金 额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的 货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高 的关税或罚款后才能进口。 (一)绝对配额：在一定时期内，对某些商品的进 口数量或金额规定一个最高额度，达到这个额度后， 便不准进口。 (二)关税配额：是对商品进口的绝对数额不加限 制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商 品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进 口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。

(一)绝对配额： 1.全球配额：属于世界范围的绝对配额，对于来自 任何国家或地区的商品一律适用。主管当局通常按 进口商的申请先后或过去某一时期的实际进口额批 给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配 额就不准进口。 2.国别配额：是在总配额内按国别或地区分配给固 定的配额，超过规定的配额便不准进口。为了区分 来自不同国家和地区的商品，在进口商品时进口商 须提交原产地证明。 (1)自主配额(单方面配额):是由进口国家完 全自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国 家或地区进口某种商品的配额。 (2)协议配额(双边配额):是由进口国家或出 口国家政府或民间团体之间协商确定的配额。

(二)关税配额： 按商品进口来源：全球性关税配额、国 别关税配额。 按征收关税的目的：优惠性关税配额、 非优惠性关税配额。

二、“自动”出口配额制 “自动”出口配额制(“自动”限制出口):是出 口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动” 规定某一时期内(一般为3-5年)某些商品对该国 的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超 过配额即禁止出口。 (一)“自动”出口配额制主要有以下两种形式： 1.非协定的“自动”出口配额：不受国际协定的约束，而 是由出口国迫于进口国方面的压力，自行单方面规定出口 配额，限制商品出口。 2.协定的“自动”出口配额：进出口双方通过谈判签订 “自限协定”或“有秩序销售

协定”。在协定中规定有效 期内某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行出口许 可证制或出口配额签证制，自行限制这些商品出口。

(二)“自限协定”或“有秩序销售协定” 的主要内容 1.配额水平：指协定商品“自动”出口限额。 “自限协定”或“有秩序销售协定”所规定 的出口配额主要有以下几种： (1)总限额 (2)组限额 (3)个别限额 (4)磋商限额 2.自限商品的分类

3.限额的融通：指协定各种自限商品限额相 互融通使用的权限。 (1)水平融通：指在同一年度内组与组之 间、项与项之间在一定百分率内互通使用的 权限。 (2)垂直融通：指上下年度内组与组之间、 项与项之间的留用额和预用额。 4.保护条款 5.出口管理规定 6.协定的有效期限

三、进口许可证制 进口许可证制：是指进口国家规定某些商品进口 必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准 进口。 (一)进口许可证种类 (二)《进口许可证手续协议》 (三)《进口许可证程序协议》

(一)进口许可证种类： 1.从进口许可证与进口配额的关系上看，进口许可 证可以分： 有定额的进口许可证：指国家有关机构预先规定有 关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进 口商的申请对于每一笔进口发给进口商一定数量或 金额的进口许可证。 无定额的进口许可证：指进口许可证的发放和定额 没有关系。 2.从进口许可证的使用对进口商品有无限制上看， 进口许可证分为： 公开一般许可证(自动进口许可证) 特种进口许可证(非自动进口许可证)

(二)《进口许可证手续协议》 1.进口许可证的管理和发放手续 进口许可证是指实施进口许可证制度需向有 关管理机构递交申请书或其他单证，作为进 口到该进口国海关管辖地区的先决条件的行 政管理手续。 2.进口许可证的种类 3.设立进口许可证委员会 4.有关发展中国家优惠待遇规定 (三)《进口许可证程序协议》

四、外汇管制 外汇管制是指一国政府通过法令对国际结 算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和 维持本国货币汇价的一种制度。 (一)数量性外汇管制 (二)成本性外汇管制 (三)混合性外汇管制

五、进口和出口国家垄断 进口和出口国家垄断是指在对外贸易中， 对某些或全部商品的进、出口规定由国家 机构直接经营，或者是把某些商品的进口 或出口的经营权给予某些垄断组织。 发达国家的进口和出口的国家垄断主要集 中在三类商品： 烟和洒 农产品 武器

六、

歧视性政府采购政策是指国家制定法令， 规定政府机构在采购时要优先购买本国产品 的做法。 七、国内税是指在一国的国境内，对生产、 销售、使用或消费的商品所应支付的捐税。 八、进口最低限价制和禁止进口 (一)进口最低限价制 (二)禁止进口 九、进口押金制：进口商在进口商品时，必 须预先按进口金额的一定比率和规定的时间， 在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。

十、专断的海关估价 (一)进口商品的成交价格 (二)相同商品成交价格 (三)类似商品的成交价格 (四)倒扣法 (五)计算价格法 (六)合理办法 十一、进口商品征税的归类

十二、技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒：是指为了限制进口所规定的复杂苛刻的 技术法规、标准、质量论证、检验程序和检验手续以及商 品包装和标签规定等，这些标准和规定往往以维护生产、 消费者安全和人民健康的理由而制定。 (一)技术法规、标准 技术法规包含的内容：劳动安全、环境保护、卫生健康、 交通规则、节约资源与材料等。 (二)质量认证(合格评定) (三)关于卫生检疫规定 (四)关于商品包装和标签的规定 (五)环境标准 (六)政策性措施 (七)心理性措施