股票质押式回购交易业务规则修订解读

单选题（共3题，每题10分）

1 . 证券公司应当在发生黑名单情形（）个工作日内通过协会向行业披露黑名单信息。

∙ A.10

∙ B.5

∙ C.2

∙ D.1

我的答案：B

2 . 待购回期间，证券公司应当重点关注（）。

∙ A.融入方情况

∙ B.融出资金使用情况

∙ C.质押股票情况

∙ D.以上都有

我的答案：D

3 . 股票质押式回购交易融入方融入资金应当用于（）。

∙ A.实体经济生产经营

∙ B.投资淘汰类产业

∙ C.新股申购

∙ D.买入股票

我的答案：A

多选题（共3题，每题10分）

1 . 会员发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》关于资金用途相关

规定使用资金的，应当（）。

∙ A.督促融入方按照协议约定采取改正措施

∙ B.相关改正完成前不得继续向融入方融出资金

∙ C.未按照协议约定采取改正措施的，会员应当要求融入方提前购回

∙ D.融入方违反《业务协议》约定但仍符合《业务办法》相关规定使用资金的，按照协议约定处理我的答案：ABCD

2 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括（）。

∙ A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏

∙ B.质押股票近期涨幅或市盈率较高

∙ C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高

∙ D.质押股票对应的上市公司存在退市风险

我的答案：ABCD

3 . 会员应当要求融入方、指定商业银行及其他相关方签订融入资金专户存放监管协议。该协议应当至少

包括（）等。

∙ A.融入资金专用账户号码

∙ B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户

∙ C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单，并抄送会员或其指定机构∙ D.会员或其指定机构可以定期或不定期通过商业银行查询专户资料

我的答案：ABCD

判断题（共4题，每题10分）

1 . 符合首发企业中创业投资基金股东认定标准的创业投资基金可以作为融入方参与股票质押回购。（）

对错

我的答案：对

2 . 融入方存在未按照协议约定使用融入资金即需要被证券公司记入黑名单并向行业披露。（）

对错

我的答案：错

3 . 股票质押式回购交易不再认可债券、基金作为初始质押融资标的，也不可作为补充质押标的。（）

对错

我的答案：错

4 . 会员在报送合格投资者账户成功后,当日即可允许相应融入方、融出方参加股票质押回购。（）

对错

我的答案：对