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广州市拓璞电器发展有限公司 广州市拓璞电器发展有限公司 标识、 标识、防护和追溯性管理程序

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编制： 1. 目的

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为使产品实现过程中的物料、半制品及成品得到有效管理，以及在需要时可进行有效的追 溯，特编制本程序，确定产品的标识、防护和追溯性的各种方法，预防过程中的物料、半制品及 成品在收货、贮存、发货﹑包装和交付过程中的损坏、遗失或不可追溯的出现。同时确定出现异 常时的处理方法，确保最终可满足客户的要求。 2. 范围 此程序适用于产品实现过程的各个阶段环节及其使用和输出的产品物料、半制品及成品。 在法规或客户要求时，产品实现的过程可延伸到产品寿命终结后的废弃处理的过程。 3.职责 3.1 开发分公司或工程部 a.负责制订产品物料、半制品及成品的名称编号及确定其规格，建立唯一性的标记； b.负责产品物料的包装、防护和标识方法进行规定； 3.2 采购部 a. 负责将采购物品的规格、包装防护和标识要求清楚提供给供应商； b. 负责要求供应商送货时按规定的要求进行正确的包装防护和标识； c. 负责保存采购订货的规格要求和订货记录； 3.3 业务部 a.负责保存相关客户订单和产品交付的有关记录； 3.4 仓库 a.负责对仓库内的各种货物产品进行正确的标识； b.负责在接收时核对检查来料的送货单是否与货物单相符，包装防护和标识是否良好； c.负责按“先入先出”及其他特定的要求进行物料收发，并保存相关进销存的记录； d.负责所有物料和产品正确搬运和贮存工作； e.负责安排物料之收发活动并记录； 3.5 各分厂生产部门 a.负责对各分厂范围内的生产全过程的物料、半制品及制成品进行正确的标识，并保存相关 的记录。 3.6 各分厂 IQC、IPQC、QA 及质量管理部 a.负责对各种货物的检验、试验状态标识并保存相关记录以便追溯, b.负责对特定的标记进行控制和保存记录， c.负责按规定检查生产物料的防护、包装和标识进行检验并保存有关的记录； 4. 程序 对于产品实现全过程的各个不同阶段，根据以下要求实行标识、防护方法和追溯依据的相关 管理和规范：

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4.1. 产品设计开发阶段 开发分公司或指定人员按相应的原则或规定对每种不同规格的产品物料、半制品及成品 进行统一的名称命名或编码识别，确保其名称或编码和对对应规格是唯一

性的标记。 开发分公司或工程部根据产品物料特性或客人的要求，对各种产品的防护和包装方法作 出规定，包括： a 包装存储容器的规范； b 存放环境条件的要求； c 存放时限的规定； d 堆叠层数的限制； 产品物料、半制品、成品相关的各种单据凭证是标识、防护和追溯和重要依据，必须按 文件和资料控制管理程序以及记录控制管理程的有关规定进行管理， 必要时规范其编码、 存档方式及其保存期限。 4.2 采购部在订购物料阶段 应提供正确的名称、规格要求、物料编号、包装防护等要求给供应商， 并要求供应商在交货时，按规定的要求对物料进行包装防护和运输保护，对每一独立包 装的物料按规定进行正确的标识； 送货单上应填写清楚明确的订单号召和物料的名称编号。 4.3 仓库在接收供应商来料阶段 仓库认真核对送货单和采购订单的各项内容，对来料进行适当的验收及记录，包括采购 订单编号、供货商名称、货物的编号及名称、接收日期等。 检查货物的标识、 包装防护和运输保护是否符合要求且有效， 必要时可打开包进行查证。 如发现问题，即要求送货人员、采购部及或 IQC 到场确认。 仓库保存来料接收的相关记录以便于追溯。 4.4.物料的检验阶级 IQC 在来料进行检查时，检查所有来料的包装﹑标识是否符合要求，并在 IQC 检验过程 中用正确的方法进行抽样、测量、检验和试验，在检验操作和搬动物料时注意物料的防 护，防止因检验而致使物料损坏。 IQC 对来料进行检验和试验后，填写及保存进料检验报告作记录，并于标签上记录进料 检验报告的编号；进料检验报告应显示有货物的供货商及采购订单编号，并有明确的检 验和试验的处理结果。 IQC 配合仓库要求的物料存放周期的定期重检工作，防止物料存放变坏。 如发现经检验合格的物料在生产中发现有问题时，IQC 必须立即对库存物料进行重新的 检验和查证确认。 4.5 物料库存管理阶段 实行分区、分架、分位和明确标识和分类隔离存放，对相近似的物料，采取适当的方式 或标记以防止混淆。 按贮存的要求提供适当安全的贮存环境，标示清楚以防止物料混乱、损坏，变坏及遗失。 如有特别贮存要求，应遵照要求处理。对各种货物对存放环境条件如光照、温湿度、灰

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尘污染等要求进行适当的调整以防止物料存放变坏。 物料的摆放应考虑轻重、大小、堆叠层限等，以安全、便于存取为原则。存放物料应

平 稳、整齐有序，重的应放于下面，轻的则放于上面。 对易挥发、有毒有害或混放后会产生化学的物料，应设定特定的地方进行保存管理和标 识，以防止物料损坏。 在物料搬动整理时，应使用适当的工具、容器和方法，防止物料损坏。使用正确设备(唧 车、叉车),大型物料应彻底检查，保护加固方可搬运，如能分拆的应分拆搬运。 使用 叉板放置物料，或用绳捆扎或围膜加固，运输路程的弯位、斜路应慢行或有足够人员协 助运送。 对库存物料的各种检验和试验状态必须严格按相关的程序进行控制，防止物料的各种检 验和试验状态混乱。 存放时要对应该物料仓位及区分新旧货，物料标签上应标明物料生产或接收和日期，以 便于物料的发放。 仓库应按相应的工作指引对仓存物料进行盘点核查及处理，并将相应记录存档。根据各 种物料的存放周期，向 IQC 要求对物料进行定期的检验，以防止物料变坏。 仓库应依据相关的包装指引或其它特定之要求对物料的包装实行管理。各种包装物料： 如塑料盆、纸箱、胶袋等必须清洁、干净。防止不当的包装使物料损坏。 4.6.物料的发放阶段 原则上接物料标签上的日期，以“先入先出”为准则；并保存清楚的发放记录，以便于 追溯查证；在某批物料需要指定使用范围时，可以先发后入的物料，但必须作出相应的 记录。 物料发放应严格依照授权书、领料单、送货单等的要求进行发放，未经授权人员的书面 批准，不可更改对物料授权发放单据的要求，如有问题，应及时向授权人员反映寻求解 决 物料的发放必须按规定的要求发放，对未检的、不合格的物料不可发放生产使用，特定 的物料发放必须严格按规定发放并作立记录。 物料发放的单据，必须清楚标示物料的使用去向及数量的记录，如生产单号，通过生产 单可追溯到客人及其订单编号、走货日期等。 4.7 物料的加工使用阶段 各生产厂严格根据 BOM 或相关的规格文件规定使用物料，物料员在仓库领用物料时要 核对物料发放单据上的物料是否 BOM 或相关的规格文件规定是否一致。发现问题及时 提出寻求解决。 在物料的收发搬运时，做好物料的标识、包装防护、搬运保护、物料单据的规范填写等 工作，防止物料标识混乱、损坏或追溯失败的出现。 在每一次的物料投放生产前，班组长根据产品规格书和 BOM 复查投放生产物料是否符 合要求；在生产完成首件或首箱时，将首件或首箱送给 QA 检验确认。以防止物料用错。 各生产厂生产现场实行分区域及或挂贴标签的方法对物料进行区分和明确的标识，以防 止物料误用；在生产使用过程中的物料，采

取适当的措施以防止物料损坏。 4.8. 生产加工过程中的半成品阶段 各生产厂工程部规范生产加工过程中使用适当容器或夹具，以防止半成品在搬运中可能 造成之损坏；

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各生产厂在所有的运输、存贮、生产、制程中检验等全过程中，应采用相应的标签、指 示牌、分区域存放或其它特定的方式来标识区分各种半成品，以防止混乱； 对于名称、外形相近似、状态不同时，应隔离存放； 对于生产加工过程中和待检、合格、不合格或特采放行等各种检验和测量状态的标识， 应按照检验和测量控告程序的要求进行控告； 保持相应生产加工过程的相关记录，包括物料使用、次品维修、退货翻工、交接转移、 制程中的检验和测量记录等，以便追溯制程中出现的问题及时作出处理；以实现追溯的 可行性； 在整个生产加工和检验过程中，用生产单编码、产品名称编码为跟踪追溯的主线，结合 各种物料单据和物料名称编码、生产日期、唯一性标记等完成追溯过程。 4.4. 成品阶段 各生产厂在按要求完成了生产加工工序后，按生产单、产品型号、批次等集中整理和标 识，填写产品标签；知会各分厂 QA 进行检验。 各分厂 QA 进行检验和测量，并根据检验和测量的结果在成品标签进行相应的标示，填 写并保存成品的检验和测量报告。以供追溯。QA 在成品检验的抽样、检测过程中，需 正确搬动和使用合适的防护措施防止检验产品被损坏； 各分厂生产部将 QA 检验合格的成品填写成品进仓单，经本厂 QA 签名确认后入仓； 仓库根据规定的对接收进仓的成品作出管理，包括：标识、存放、登记入账等。根据业 务或计划部门的指示，核对相应交付和最终检验结果资料，按相关的工作指引要求安排 交付，交付过程中的装卸、运输防护的有效性需事先进行评估，确保所使用工具或采取 的措施是有效的。填写和保存成品的进仓及交付的记录以供追溯； 业务部应保存有关于最终成品的订单确认、产品唯一性标记方式和交付记录以便追溯； 当追溯性被要求时， 上述各个阶段有关部门保存的记录的和产品唯一性标记方式可以使产品 的追溯一直从供应商的来料开始到产品寿命终结废弃为止。 5. 记录 5.1.采购订单 5.2.送货单 5.3.物料账目 5.4.生产单 5.5.相关的收发单据 5.6.相关的检验报告