企业针对新三板的股份制改造流程 (2014-04-09 17:16:43

新三板所谓的非上市的公众公司，就是股份公司，有限公司要挂牌，必需改制为股份公司。对于转制中确认发起人方式的选择，会直接影响到挂牌后续工作难易，要有好的策划！

（一）、设立企业改制工作小组，为专门的领导班子，主要负责：

1、统筹安排改制工作进程

2、聘请中介机构

3、整理、提供公司相关资料

4、协调公司内部和中介机构的工作对接

5、拟定改制的有关文件等

（二）、尽职调查

企业配合律师、券商、会计师进行，目的是了解企业基本情况，为下一步提出改制方案打基础。主要调查事项：

1、企业的工商登记情况、股权结构、管理结构、企业制度、诉讼及纠纷等

2、详细调查企业财务状况，包括资产负债情况和现金流量情况

3、对企业有形无形资产进行评估

（三）、确认发起人

有3种方式：

1、公司以全部净资产进行折股改制，即原股东共同签署发起人协议书（人数、依据需符合要求）

2、现有股东转让部分股权，引入新的股东作为发起人，对公司股权结构进行改组

3、增加注册资本、增发股份，联系合适的发起人，可以借机引入战略投资者或风投。

（四）、制定改制方案并取得认可

根据尽职调查提出的问题以及法律、法规关于设立股份有限公司的相关规定，结合发起人意见，制定改制方案；改制中应形成以下文件：《股东会关于公司改制的决议》、《改制可行性研究报告》、《发起人框架协议》、《企业改制总体设计方案》及公司章程等；签署股份有限公司发起人协议书。

（五）、发起人出资

折股改制的由会计师事务所验资，并出具验资报告；实物或者知识产权出资的，应输产权转